233網校為您整理8月31日-9月1日證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》的真題考點，為以后備考的考友們提供參考。更快速掌握考點，老師帶你突破60分>>

【真題考點】資產管理投資主辦人執業行為管理的有關要求

【考綱要求】熟悉

【所屬章節】第二章 第四節

【233網校解析】協會對投資主辦人自執業注冊完成之日起每2年檢查一次。有下列情形之一的，不予通過年檢：①不符合一般證券從業人員有關規定;②2年內沒有管理客戶委托資產;③被監管機構采取重大行政監管措施未滿2年;④被協會采取紀律處分未滿2年;⑤其他情形。

【2019.8真題測試】

根據證券公司客戶資產管理業務規范，客戶資產管理業務投資主辦人不能通過年檢的情形包括( )

Ⅰ上年度沒有資產管理過客戶委托資產

Ⅱ年初被監管機構采取重大行政監管措施

Ⅲ上年度被協會采取紀律處分

Ⅳ不符合一般證券從業人員有關規定

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ