233網(wǎng)校為您整理8月31日-9月1日證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》的真題考點(diǎn)，為以后備考的考友們提供參考。更快速掌握考點(diǎn)，老師帶你突破60分>>

【真題考點(diǎn)】普通投資者的特別保護(hù)

【考綱要求】掌握

【所屬章節(jié)】第二章 第三節(jié)

【考點(diǎn)解析】對(duì)于普通投資者的特別保護(hù)應(yīng)當(dāng)至少體現(xiàn)在以下方面：

(1)信息告知。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員面向普通投資者銷售金融產(chǎn)品、提供投資服務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)確保所告知的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并采取通俗易懂的方式向普通投資者進(jìn)行介紹，幫助普通投資者理解產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、投資標(biāo)的和結(jié)構(gòu)、收益以及風(fēng)險(xiǎn)特征等，以幫助普通投資者選擇適當(dāng)?shù)慕鹑诋a(chǎn)品或服務(wù)。

(2)風(fēng)險(xiǎn)警示。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員在向普通投資者提供服務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行更為充分的風(fēng)險(xiǎn)警示，包括為普通投資者提供風(fēng)險(xiǎn)揭示材料，向普通投資者銷售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或提供相關(guān)服務(wù)時(shí)履行特別的注意義務(wù)，在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)向普通投資者進(jìn)行告知、警示的，應(yīng)當(dāng)全過(guò)程錄音錄像等。

(3)適當(dāng)性匹配。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)針對(duì)普通投資者及其選擇的產(chǎn)品或服務(wù)提供明確具體的適當(dāng)性匹配意見，并通過(guò)書面或電子方式進(jìn)行留痕。

【2019.8真題測(cè)試】

根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》,下列關(guān)于普通投資者享有的特別保護(hù),體現(xiàn)在(　　)。

Ⅰ.信息告知

Ⅱ.本金保障

Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)警示

Ⅳ.適當(dāng)性匹配

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ