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8月證券從業《法律法規》真題考點:保薦代表人資格管理

來源:233網校 2019-09-10 11:27:00

233網校為您整理8月31日-9月1日證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》的真題考點,為以后備考的考友們提供參考。更快速掌握考點,老師帶你突破60分>>

【真題考點】保薦代表人的資格管理規定

【考綱要求】熟悉

【所屬章節】第二章 第四節

【考點解析】根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》,個人申請保薦代表人資格,應當具備下列條件:

1.具備3年以上保薦相關業務經歷;

2.最近3年內在《證券發行上市保薦業務管理辦法》第二條規定的境內證券發行項目中擔任過項目協辦人;

3.參加中國證監會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效;

4.誠實守信,品行良好,無不良誠信記錄,最近3年未受到中國證監會的行政處罰;

5.未負有數額較大到期未清償的債務;

6.中國證券業協會規定的其他條件。

證券公司和個人應當保證申請文件真實、準確、完整。申請期間,申請文件內容發生重大變化的,應當自變化之日起2個工作日內向中國證監會提交更新資料。中國證監會依法受理、審查申請文件。對保薦機構資格的申請,自受理之日起45個工作日內作出核準或者不予核準的書面決定。

【2019.8真題測試】

中國證監會對保薦代表人資格的申請,自受理之日起(  )個工作日內作出核準或者不予核準的書面決定。

A.15

B.20

C.30

D.45

參考答案:D

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