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2019下半年證券從業《證券基本法律法規》真題考點匯總

來源:233網校 2019-07-29 17:13:00

2019年下半年將舉行3次證券從業考試,考試時間分別是:7月6日至7日、8月31日至9月1日、11月30日至12月1日。歷次考試的真題是大家非常關注的內容,233網校將在每次考后整理當次考試真題考點,供大家復習參考!

通過這些真題考點,總結出常考的章節,加以重點復習。做題不僅能做對,更重要的是理解出題的考點。

第一章 證券市場基本法律法規

第一節 證券市場的法律法規體系

第二節 公司法

2019年證券從業《法律法規》真題考點:公司章程的概念【2019.7】

2019年證券從業《法律法規》真題考點:關聯關系的概念【2019.7】

第三節 合伙企業法

證券《法律法規》真題考點:有限合伙和普通合伙企業區別【2019.7】

2019年證券從業《法律法規》真題考點:當然退伙的情形【2019.7】

2019年證券從業《法律法規》真題考點:退伙的類型【2019.7】

第四節 證券法

2019年證券從業《法律法規》真題考點:內幕信息的定義【2019.7】

2019證券《法律法規》真題考點:違反證券交易的法律責任【2019.7】

2019證券從業《法律法規》真題考點:欺詐客戶行為的規定【2019.7】

第五節 證券投資基金法

第六節 期貨交易管理條例

第七節 證券公司監督管理條例

第二章 證券經營機構管理規范

第一節 公司治理、內部控制與合規管理

2019證券《法律法規》真題考點:證券公司治理的基本要求【2019.7】

2019年證券從業《法律法規》真題考點:證券公司反洗錢工作【2019.7】

2019年證券從業《法律法規》真題考點:三道業務監控防線【2019.7】

第二節 風險管理

第三節 投資者適當性管理

第四節 從業人員管理

第三章 證券公司業務規范

第一節 證券經紀

2019年證券從業《法律法規》真題考點:滬港通的定義【2019.7】

證券《法律法規》真題考點:客戶交易結算資金三方存管【2019.7】

第二節 證券投資咨詢

第三節 與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問

第四節 證券承銷與保薦

第五節 證券自營

2019證券《法律法規》真題考點:自有資金投資范圍【2019.7】

第六節 證券資產管理

2019年證券從業《法律法規》真題考點:集合資管計劃推廣【2019.7】

第七節 證券公司信用業務

證券《法律法規》真題考點:融資融券業務管理基本原則【2019.7】

第八節 證券公司場外業務

證券從業《法律法規》真題考點:區域性股權市場業務范圍【2019.7】

第九節 其他業務

《證券法律法規》真題考點:私募基金子公司閑置資金管理【2019.7】

第四章 證券市場典型違法違規行為及法律責任

第一節 證券一級市場

第二節 證券二級市場

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