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2019年證券從業《法律法規》真題考點:集合資管計劃推廣

來源:233網校 2019-07-15 09:27:00

為了大家更好的復習備考證券從業《證券市場基本法律法規》。小編為您整理了2019年7月證券從業《證券市場基本法律法規》科目的真題考點,配合真題測試。考過的內容可能再考,一定要引起重視,重點復習。

真題測試:證券市場基本法律法規真題試卷||章節真題考點測試

【真題考點】集合資產管理計劃的募集推廣規定

【考綱要求】掌握

【所屬章節】第三章 第六節

【考點提煉】

證券公司可以自行推廣集合資產管理計劃,也可以委托其他證券公司、商業銀行或者中國證監會認可的其他機構代為推廣。

集合資產管理計劃應當面向合格投資者推廣,合格投資者累計不得超過200人。合格投資者是指具備相應風險識別能力和承擔所投資集合資產管理計劃風險能力且符合下列條件之一的單位和個人:

第一,個人或者家庭金融資產合計不低于100萬元人民幣。

第二,公司、企業等機構凈資產不低于1 000萬元人民幣。

依法設立并受監管的各類集合投資產品視為單一合格投資者。

證券公司及其他推廣機構不得通過廣播、電視、報刊、互聯網及其他公共媒體推廣資產管理計劃。

【2019.7真題測試】

證券公司可以委托()代為推廣集合資產管理計劃。

Ⅰ.其他證券公司

Ⅱ.商業銀行

Ⅲ.證券交易所

Ⅳ.中國證券業協會

A.Ⅰ.Ⅱ.

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

參考答案:A

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