為了大家更好的復習備考證券從業《證券市場基本法律法規》。小編為您整理了2019年7月證券從業《證券市場基本法律法規》科目的真題考點，配合真題測試。考過的內容可能再考，一定要引起重視。

真題測試：證券市場基本法律法規真題試卷||章節真題考點測試

【真題考點】證券公司反洗錢工作

【考綱要求】掌握

【所屬章節】第二章 第一節公司治理、內部控制與合規管理

【考點提煉】

 證券公司應當制定本公司的交易監測標準，并對其有效性負責。變易監測標準包括但不限于客戶的身份、行為，交易的資金來源、金額、頻率、流向、性質等存在異常的情形。

當可疑交易符合下列情形之一的，證券公司應當在向中國反洗錢監測分析中心提交可疑交易報告的同時，以電子形式或書面形式向所在地中國人民銀行或者其分支機構報告，并配合反洗錢調查：

(1)明顯涉嫌洗錢、恐怖融資等犯罪活動的;(2)嚴重危害國家安全或者影響社會穩定的; (3)其他情節嚴重或者情況緊急的情形。對于既屬于大額交易又屬于可疑交易的交易，證券公司應當分別提交大額交易報告和可疑交易報告。

【2019.7真題測試】

當可疑交易符合下列()情形時，證券公司應 當在向中國反洗錢監測分析中心提交可疑報告 的同時，以電子形式或書面形式向所在地中國 人民銀行或者其分支機構報告，并配合反洗錢 調查。

Ⅰ.明顯涉嫌洗錢等犯罪活動的

ll.明顯涉嫌恐怖融資等犯罪活動的

Ⅲ.嚴重危害國家安全的

IV.嚴重影響社會穩定的

A、Ⅰ、Ⅱ、IV

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、IV

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅰ、Ⅱ、IV