證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》第三章（證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范）較為重要的內(nèi)容都在后幾節(jié)，本節(jié)在考試中也考得比較少，建議備考時(shí)對(duì)本節(jié)內(nèi)容大致有個(gè)了解即可，不需花過(guò)多時(shí)間。

一、思維導(dǎo)圖

二、學(xué)習(xí)筆記

1、財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)許可情況

不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)的情況：(1)最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄;(2)最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分;(3)最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查。

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或者其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)受聘擔(dān)任上市公司獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的，應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性，不得與上市公司存在利害關(guān)系。

2、從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則：接受或終止委托;盡職調(diào)查;輔導(dǎo)與驗(yàn)收;發(fā)表專業(yè)意見;接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)審核;持續(xù)督導(dǎo);工作底稿;保密責(zé)任;公平競(jìng)爭(zhēng);接受培訓(xùn)。

3、財(cái)務(wù)顧問(wèn)的監(jiān)管

中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人進(jìn)行持續(xù)動(dòng)態(tài)監(jiān)管，并將以下事項(xiàng)記入其誠(chéng)信檔案：

(1)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取監(jiān)管措施的。

(2)在持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司或者其他委托人遣反公司治理有關(guān)規(guī)定、相關(guān)資產(chǎn)狀況及上市公司經(jīng)營(yíng)成果等與財(cái)務(wù)顧問(wèn)的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異的。

(3)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他事項(xiàng)。