證券從業《證券市場基本法律法規》第三章（證券公司業務規范）第一節?？純热莶欢?，從以往考試情況來看一般分值在2分左右，高頻考點就是滬港通和深港通業務，考生注意掌握這個考點。
一、思維導圖
二、學習筆記
1、證券經紀業務的特點：業務對象的廣泛性;證券經紀商的中介性;客戶指令的權威性;客戶資料的保密性。
2、證券公司經紀業務中營銷管理的主要內容：客戶招攬和客戶服務
3、滬港通、深港通股票范圍及主要規則
| 交易規則 | 股票范圍 | |
滬港通
| 滬股通 | 香港投資者委托香港經紀商，經由聯交所設立的證券交易服務公司，向上交所進行申報，買賣規定范圍內的上交所上市的股票 | (1)上證180指數成分股；
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港股通 | 內地投資者委托內地證券公司，經由上交所設立的證券交易服務公司，向聯交所進行申報，買賣規定范圍內的聯交所上市的股票 | ||
深港通
| 深股通 | 香港投資者委托香港經紀商，經由聯交所在深圳設立的證券交易服務公司，向深交所進行申報，買賣規定范圍內的深交所上市的股票 | 市值60億元人民幣及以上的深證成分指數和深證中小創新指數的成分股，以及深交所上市的A+H股公司股票 |
港股通 | 內地投資者委托內地證券公司，經由深交所在香港設立的證券交易服務公司，向聯交所進行申報，買賣規定范圍內的聯交所上市的股票 | 恒生綜合大型股指數的成分股、恒生綜合中型股指數的成分股、市值50億元港幣及以上的恒生綜合小型股指數的成分股，以及聯交所上市的A+H股公司股票 | |
