本節(jié)內(nèi)容較多，但考綱中著重要求的內(nèi)容不是很多，考試時比例不是特別重，建議考生在備考時以考綱要求的“掌握”+“熟悉”的內(nèi)容為主，提高備考效率。
一、思維導(dǎo)圖
二、學(xué)習(xí)筆記
1、證券公司依法審慎經(jīng)營、履行誠信義務(wù)的規(guī)定
依法審慎經(jīng)營：依法經(jīng)營，在經(jīng)營過程中，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定，確保經(jīng)營行為的“合規(guī)性”；審慎經(jīng)營，是指證券公司應(yīng)結(jié)合自身的財務(wù)狀況、內(nèi)控水平、合規(guī)程度、高級管理人員素質(zhì)、專業(yè)人員數(shù)量等方面的實際情況，開展經(jīng)營活動，確保各項經(jīng)營活動能給證券公司帶來的風(fēng)險處于可控范圍內(nèi)。
履行誠信義務(wù)：證券公司對客戶負有誠信義務(wù)，不得侵犯客戶的財產(chǎn)權(quán)、選擇權(quán)、公平交易權(quán)、知情權(quán)及其他合法權(quán)益。證券公司的股東和實際控制人不得占用客戶資產(chǎn)，損害客戶合法權(quán)益。
2、證券公司設(shè)立時業(yè)務(wù)范圍的規(guī)定
證券公司在設(shè)立時，業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其財務(wù)狀況、內(nèi)部控制制度、合規(guī)制度和人力資源狀況相適應(yīng)。
3、有關(guān)證券公司組織機構(gòu)的規(guī)定
| 獨立董事 | 不得在本證券公司擔(dān)任董事會外的職務(wù)，不得與本證券公司存在可能妨礙其作出獨立、客觀判斷的關(guān)系。 |
| 薪酬與提名委員會、審計委員會和風(fēng)險控制委員會 | 證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，需設(shè)置。由獨立董事?lián)?/td> |
| 董事會秘書 | 負責(zé)股東會和董事會會議的籌備、文件的保管以及股東資料的管理。按規(guī)定辦理信息報送或信息披露事項。公司高管 |
| 行使證券公司經(jīng)營管理職權(quán)的機構(gòu) | 在公司章程中明確其名稱、組成、職責(zé)和議事規(guī)則，該機構(gòu)的成員為證券公司高管。 |
| 合規(guī)負責(zé)人 | 對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查。公司高管，董事會決定聘任，經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)認可，不得兼任經(jīng)營管理職務(wù)。 |
4、證券公司為客戶開立證券賬戶管理的有關(guān)規(guī)定
中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對證券賬戶實施統(tǒng)一管理，具體賬戶業(yè)務(wù)可以委托取得中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開戶代理資格。
證券公司為客戶開立證券賬戶應(yīng)嚴格審查；及時備案；禁止提供給他人。
5、證券公司客戶交易結(jié)算資金管理的規(guī)定
證券公司的客戶資產(chǎn)，包括客戶的交易結(jié)算資金和證券、客戶的委托資產(chǎn)等。
客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理。證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將客戶的委托資產(chǎn)交由指定商業(yè)銀行或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認可的其他資產(chǎn)托管機構(gòu)托管。
