本節分值在考試時所占比重較為穩定，一般在4%左右，特點是經常會考查考綱中只要求“了解”的內容。所以建議考試在進行本章的學習時不要只看重要部分。

一、思維導圖

二、學習筆記

1、全國股轉系統的服務對象及主要功能

服務對象：創新型、創業型、成長型中小微企業

主要功能：為企業發展、資本投入與退出服務，不以交易為主要目的。

2、主辦券商在在全國股份轉讓系統開展業務的主要業務類別：推薦業務、經紀業務、做市業務、全國股份轉讓系統公司規定的其他業務。

3、證券公司柜臺交易的概念：證券公司與特定交易對手方在集中交易場所之外進行的交易或為投資者在集中交易場所之外進行交易提供服務的行為。

4、證券公司可以在柜臺市場發行、銷售與轉讓的產品種類

(1)證券公司及其子公司以非公開募集方式設立或者承銷的資產管理計劃、公司債務融資工具等產品；

(2)銀行、保險公司、信托公司等其他機構設立并通過證券公司發行、銷售與轉讓的產品：

(3)金融衍生品及中國證監會、中國證券業協會認可的產品。

5、證券公司柜臺市場業務的自律管理要求