第四章整章內容在以往考試中單獨出題一般在1-3道題，但其對一級市場和二級市場的違規行為認定及法律責任進行了匯總整理。可以幫助考生梳理前面的相關內容。
一、思維導圖
二、學習筆記
| 誘騙投資者買賣證券、期貨合約 | 利用未公開信息交易 | 內幕交易、泄露內幕信息 | 操縱證券期貨市場 | 虛假陳述或者信息誤導 | 背信運用受托財產 | |
| 刑事 | 情節嚴重 | 5年以下有期徒刑或者拘役 | 責令改正，處以3萬元以上20萬元以下的罰款；屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。 證券服務機構未勤勉盡責，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，沒收業務收入，暫停或者撤銷證券服務業務許可，并處以業務收入1倍以上5倍以下的罰款 | 情節嚴重的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金；情節特別嚴重的，處3年以上10年以下右期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金 | |||
| 并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金 | 并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金 | 并處或者單處罰金 | |||||
| 特別嚴重 | 處5年以上10年以下有朔徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金 | 處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金 | 5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金 | 5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金 | |||
| 直接責任人 | 單位犯前述罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役 | 單位犯該罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役 | |||||
| 行政 | 處罰 | 沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款 | |||||
| 撤銷證券從業資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款；屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。責令改正，給予警告。沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證 | 責令改正；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以上100萬元以下罰款 | 沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款 | 沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上300萬元以下的罰款 | ||||
| 直接責任人 | 警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫停或者撤銷期貨從業人員資格 | 警告，暫停或撤銷基金從業資格，并處3萬元以上30萬元以下罰款 | 警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。證券監督管理機構工作人員從重處罰 | 警告，并處以10萬元以上60萬元以下的罰款 | 警告，撤銷證券從業資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款 | ||
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