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證券市場基本法律法規真題考點:證券公司信息技術管理規范

來源:233網校 2022-03-19 00:00:00

【真題考點】:證券公司信息技術管理規范

【考點解析】

證券公司應當符合近3年未從事非法金融活動,違反金融監管部門有關規定展業,為非法金融活動提供信息發布服務等情形受到監管部門行政處罰或重大監管措施。信息技術服務機構及其控股股東、實際控制人、實際控制人控制的其他信息技術服務機構最近一年內不存在證券期貨重大違法違規記錄。具備安全、穩定的信息技術服務能力,具備及時、有效的應急響應能力,熟悉相關證券基金業務,具備持續評估信息技術產品及服務是否符合監管要求的能力。

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證券真題及答案下載

【真題測試】

根據《證券基金經營機構信息技術管理辦法》,證券公司應當選擇符合下列條件的

Ⅰ.具備安全、穩定的信息技術服務能力,并且具備及時、有效的應急響應能力

Ⅱ.熟悉相關證券基金業務。具備持續評估信息技術產品及服務是否符合監管要求的能力

Ⅲ.信息技術服務機構及其控股股東、實際控制人、實際控制人控制的其他信息技術服務機構最近一年內不存在證券期貨重大違法違規記錄

Ⅳ.近三年未因從事非法金融活動。違反金融監管部門有關規定展業,為非法金融活動提供信息發布服務等情形受到監管部門行政處罰或重大監管措施

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案:D

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