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證券市場基本法律法規真題考點:證券投資顧問業務關鍵環節的規范要求

來源:233網校 2022-03-20 00:00:01

【真題考點】:證券投資顧問業務關鍵環節的規范要求

【考點解析】

證券公司、證券投資咨詢機構應當按照公平、合理、自愿的原則,與客戶協商并書面約定收取證券投資顧問服務費用的安排,可以按照服務期限、客戶資產規模收取服務費用,也可以采用差別傭金等其他方式收取服務費用。證券投資顧問服務費用應當以公司賬戶收取。禁止證券公司、證券投資咨詢機構及其人員以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務費用。

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證券真題及答案下載

【真題測試】

以下關于證券經營機構開展證券投資顧問業務,在收費環節應遵守的規范要求,說法正確的有()

Ⅰ.證券經營機構應與客戶協商并書面約定收取服務費用的安排

Ⅱ.證券經營機構可以按照服務期限、客戶資產規模收取服務費用

Ⅲ.證券經營機構可以按照差別傭金方式收取服務費用

Ⅳ.證券經營機構可以以證券投資顧問個人名義收取服務費用

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案:C

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