（1）國務院證券監督管理機構在證券風險處置中的職責
①制訂證券公司風險處置方案并組織實施；
②派駐風險處置現場工作組，對被處置證券公司、托管組、接管組、行政清理組、管理人以及參與風險處置的其他機構和人員進行監督和指導；
③協調證券交易所、證券登記結算機構、證券投資者保護基金管理機構，保障被處置證券公司證券經紀業務正常進行；
④對證券公司的違法行為立案稽查并予以處罰；
⑤及時向公安機關等通報涉嫌刑事犯罪的情況，按照有關規定移送涉嫌犯罪的案件；
⑥向有關地方人民政府通報證券公司風險狀況以及影響社會穩定的情況；
⑦依照本條例對證券公司進行處置的，可以向人民法院提出申請中止以該證券公司以及其分支機構為被告、第三人或者被執行人的民事訴訟程序或者執行程序；
⑧證券公司設立或者實際控制的關聯公司，其資產、人員、財務或者業務與被處置證券公司混合的，國務院證券監督管理機構可以向人民法院提出申請中止以該關聯公司為被告、第三人或者被執行人的民事訴訟程序或者執行程序；
⑨采取風險處置措施期間，除為保護客戶和債權人利益的情形外，不得對被處置證券公司債務進行個別清償；被處置證券公司或者其關聯客戶可能轉移、隱匿違法資金、證券，或者證券公司違反本條例規定可能對債務進行個別清償的，國務院證券監督管理機構可以禁止相關資金賬戶、證券賬戶的資金和證券轉出；
⑩對于被處置證券公司的股東以及債權人對托管組、接管組、行政清理組以及其工作人員未依法履行職責的有證據證明的投訴，經調查核實，由國務院證券監督管理機構責令托管組、接管組、行政清理組以及其工作人員改正或者對其予以更換等。
（2）其他機構的責任和義務
機構 | 責任和義務 |
地方人民政府 | ①支持和配合公安部門查處證券公司風險處置中涉嫌犯罪的案件；【與公安部門配合】 ②按照國家有關規定配合證券公司風險處置工作，制訂維護社會穩定的預案，排查、預防和化解不穩定因素，維護被處置證券公司正常的營業秩序；【與證券公司配合】 ③組織相關單位的人員成立個人債權甄別確認小組，按照國家規定對已登記的個人債權進行甄別確認。【甄別個人債權】 |
公安機關 | ①風險處置過程中發現涉嫌犯罪該有公安機關管的，公安部門同一組織查處。 ②配合風險處置工作組等查詢相關資料。 ③證券公司進入破產程序的，公安機關應當依法將凍結的涉案資產移送給受理破產案件的人民法院，并留存必需的相關證據材料。【資料移交】 |
證券投資者保護基金管理機構 | ①按規定收購債權、彌補客戶的交易結算資金。 ②可以對證券投資者保護基金的使用情況進行檢查。 |
被處置證券公司有關人員 | 配合證券公司風險處置工作。 |
（3）托管組、接管組、行政清理組以及被來取措施的證券公司的責任和義務
①按照規定向國務院證券監督管理機構報告工作情況。
②托管組、接管組、行政清理組以及其工作人員應當勤勉盡責，忠實履行職責。
③被處置證券公司的股東以及債權人有證據證明托管組、接管組、行政清理組以及其工作人員未依法履行職責的，可以向國務院證券監督管理機構投訴。
（4）禁止參與處置證券公司風險工作的機構或人員
①曾受過刑事處罰或者涉嫌犯罪正在被立案偵查、起訴；
②涉嫌嚴重違法正在被行政管理部門立案稽查或者曾因嚴重違法行為受到行政處罰未逾3年；
③仍處于證券市場禁入期；
④內部控制薄弱、存在重大風險隱患；
⑤與被處置證券公司處置事項有利害關系；
⑥國務院證券監督管理機構認定不宜參與處置證券公司風險工作的其他情形。
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