2022年證券法規考前必背考點：證券公司風險處置措施

來源:233網校 2022-07-14 00:11:04

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證券公司風險處置措施包括：停業整頓、接管、托管、行政重組、撤銷及破產清算和重整。

（1）停業整頓

情形：證券公司風險控制指標不符合規定，規定期限內未完成整改，國務院證券監督管理機構（下文簡稱監管機構）可以責令其停止部分或者全部業務進行整頓。

時間：停業整頓的期限不超過3個月。

（2）行政托管

模式	操作
先托管，再撤銷/關閉	監管機構指定有關機構對問題證券公司業務進行托管，再擇機進行行政撤銷或關閉。
先撤銷/關閉，再托管	監管機構先將問題證券公司行政撤銷或關閉，再指定有關機構對其進行托管，直到將原有證券業務平穩過度。

監管機構可以對證券公司業務進行托管的情形

①治理混亂、管理失控；

②挪用客戶資產并且不能自行彌補；

③在證券交易結算中多次發生交收違約或者交收違約數額較大；

④風險控制指標不符合規定，發生重大財務危機；

⑤其他可能影響證券公司持續經營的情形。

【以上情形嚴重的，可以對該證券公司進行接管】

托管組的職責（自托管之日開始行使）

①保障證券公司證券經紀業務正常合規運行，必要時依照規定墊付營運資金和客戶交易結算資金；

②采取有效措施維護托管期間客戶資產的安全；

③核查證券公司存在的風險，及時向國務院證券監督管理機構報告業務運行中出現的緊急情況，并提出解決方案；

④國務院證券監督管理機構要求履行的其他職責。

托管期限：一般不超過12個月。滿12個月，確實需要繼續托管的，監管可以決定延期，延期最長不超過12個月。

（3）行政接管

概念	監管部門對經營存在嚴重問題的證券公司介入，全面接受和管理其債權債務和業務經營，防止其經營風險進一步惡化的行政強制措施。
接管組職責	①接管證券公司的財產、印章和賬簿、文書等資料；②決定證券公司的管理事務；③保障證券公司證券經紀業務正常合規運行，完善內控制度；④清查證券公司風險，依法保全、追收資產；⑤控制證券公司風險，提出風險化解方案；⑥核查證券公司有關人員的違法行為；⑦國務院證券監督管理機構要求履行的其他職責。
期限	一般不超過12個月。滿12個月，確實需要繼續接管的，監管可以決定延期，延期最長不超過12個月。【完全同托管期限規定】

（4）行政重組

概念	行政重組是對出現重大風險，但財務信息真實、完整，省級人民政府或者有關方面予以支持，有可行的重組計劃的證券公司，向監管機構申請進行行政重組。
方式	注資、股權重組、債務重組、資產重組、合并或其他。
期限	行政重組期限一般不超過12個月。滿12個月，行政重組未完成的，可向監管機構申請延長期限6個月。

（5）行政撤銷

撤銷是對經停業整頓、托管、接管或者行政重組在規定期限內仍達不到正常經營條件的證券公司，采取的市場退出措施。

（6）行政清理

清理組職責	①管理證券公司的財產、印章和賬簿、文書等資料；②清理賬戶，核實資產負債有關情況，對符合國家規定的債權進行登記；③協助甄別確認、收購符合國家規定的債權；④協助證券投資者保護基金管理機構彌補客戶的交易結算資金；⑤按照客戶自愿的原則安置客戶；⑥轉讓證券類資產；⑦國務院證券監督管理機構要求履行的其他職責。
清理組工作范圍	接管公司；確定處置日；債權登記；賬戶清理；彌補客戶資產和個人債兌付；清理債權債務；處置資產；證券類資產轉讓；稅收政策。
期限	行政清理期限一般不超過12個月。滿12個月，行政清理未完成的，監管機構可以決定延長期限，最長不超過12個月。

（7）破產清算和重組

自債權人會議各表決組通過重整計劃草案之日起10日內，證券公司或者管理人應當向人民法院提出批準重整計劃的申請。	重整計劃草案涉及《證券法》第一百二十兒條規定相關事項的，證券公司或者管理人應當同時向監管機構提出批準相關事項的申請，監管機構應當自收到申請之日起15日內做出批準或者不予批準的決定。
債權人會議部分表決組未通過重整計劃草案，但重整計劃草案符合《企業破產法》第八十七條第二款規定條件的，證券公司或者管理人可以申請人民法院批準重整計劃草案。

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