任職資格、持續(xù)監(jiān)管的要求
任職資格 | ①證券公司任免董、監(jiān)、高，應(yīng)當(dāng)報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理備案 ②董、監(jiān)、高未勤勉盡責(zé)，致使證券公司存在重大違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令證券公司予以更換。 |
獨(dú)立董事 | 經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)當(dāng)建立獨(dú)立董事制度。證券公司有下列情形之一的，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1/4： ①董事長(zhǎng)、經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人由同一人擔(dān)任；②內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)1/5以上等。 獨(dú)立董事連任時(shí)間不得超過(guò)6年。任何人員最多可以在2家證券公司擔(dān)任獨(dú)立董事。 |
持續(xù)監(jiān)管 | ①證券公司高級(jí)管理人員離任的，公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行審計(jì)，并自其離任之日起2個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)； ②證券公司的法定代表人或者經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人離任的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其進(jìn)行審計(jì)。未報(bào)送審計(jì)報(bào)告的，離任人員不得在其他證券公司任職。 |
臨考抱佛腳！如何快速記重點(diǎn)？
60s考點(diǎn)速記神器，提煉核心知識(shí)點(diǎn)，圖表結(jié)合，利用時(shí)間的緊迫和記憶特點(diǎn)讓考生短時(shí)間內(nèi)快速記憶！60秒一個(gè)知識(shí)點(diǎn)，即使是上班族也可以利用上下班的通勤時(shí)間有效備考！如果覺(jué)得對(duì)考點(diǎn)掌握不充分，還可以領(lǐng)取PDF下載版！
如果你沒(méi)有足夠的備考時(shí)間，或是基礎(chǔ)薄弱的證券考生，可以來(lái)233網(wǎng)校跟著老師一起學(xué)，多階段班級(jí)幫你強(qiáng)化提升，助你有效通關(guān)！
官方教材（自購(gòu)）+精講班視頻+機(jī)考題庫(kù)會(huì)員
每天的有效學(xué)習(xí)時(shí)間在2.5h以上，備考期間可以根據(jù)個(gè)人的學(xué)習(xí)情況進(jìn)行調(diào)整。如果覺(jué)得輕松可以縮短，如果覺(jué)得學(xué)得比較吃力則可以延長(zhǎng)一下學(xué)習(xí)時(shí)間。這一階段的學(xué)習(xí)一定要搭配好題庫(kù)練習(xí)，一個(gè)章節(jié)練習(xí)結(jié)束就做一個(gè)章節(jié)的習(xí)題。
沖刺串講班+真題考點(diǎn)班
沖刺班用更短的時(shí)間梳理大量的考點(diǎn)，可以在短期內(nèi)幫助我們復(fù)習(xí)提升成績(jī)。而真題考點(diǎn)班則可以幫助我們維持備考的感覺(jué)，其實(shí)只要前期備考認(rèn)真，這個(gè)階段甚至可以適當(dāng)放松。
3沖刺階段：
模考金題班+內(nèi)部資料
真題套卷練習(xí)，提升做題速度和做題準(zhǔn)確率。
