誠實勤勉義務與財產(chǎn)獨立性

私募基金管理人管理、運用私募基金財產(chǎn)，私募基金托管人托管私募基金財產(chǎn)，

私募基金服務機構從事私募基金服務業(yè)務，應當遵守法律、行政法規(guī)規(guī)定，恪盡職守，履行誠實守信、謹慎勤勉的義務。

行業(yè)監(jiān)管機構

國務院證券監(jiān)督管理機構依照法律和《私募投資基金監(jiān)督管理條例》規(guī)定對私募基金業(yè)務活動實施監(jiān)督管理，其派出機構依照授權履行職責。

準入條件

（1）財務狀況良好，具有與業(yè)務類型和管理資產(chǎn)規(guī)模相適應的運營資金；

（2）法定代表人、執(zhí)行事務合伙人或者委派代表、負責投資管理的高級管理人員按照國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定持有一定比例的私募基金管理人的股權或者財產(chǎn)份額，但國家另有規(guī)定的除外。

（3）國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他要求。

負面情形

（1）不得擔任私募基金管理人或其控股股東、實際控制人、普通合伙人的情形：（不得具有下列其一）

①《私募投資基金監(jiān)督管理條例》規(guī)定不得擔任私募基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員、執(zhí)行事務合伙人或者委派代表的情形（后述第2項）；

②因非法集資、非法經(jīng)營等重大違法行為被注銷登記，自被注銷登記之日起未逾3年的私募基金管理人，或者為該私募基金管理人的控股股東、實際控制人、普通合伙人；

③從事的業(yè)務與私募基金管理存在利益沖突；

④有嚴重不良信用記錄尚未修復。

（2）不得擔任私募基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員、執(zhí)行事務合伙人或者委派代表的情形（不得具有下列其一）

①因犯有貪污賄賂、瀆職、侵犯財產(chǎn)罪或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序罪，被判處刑罰；

②最近3年因重大違法違規(guī)行為被金融管理部門處以行政處罰；

③對所任職的公司、企業(yè)因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算或者因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照負有個人責任的董事、監(jiān)事、廠長、高級管理人員、執(zhí)行事務合伙人或者委派代表，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算終結或者被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾5年；

④所負債務數(shù)額較大，到期未清償或者被納入失信被執(zhí)行人名單；

⑤因違法行為被開除的基金管理人、基金托管人、證券期貨交易場所、證券公司、證券登記結算機構、期貨公司以及其他機構的從業(yè)人員和國家機關工作人員；

⑥因違法行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格的律師、注冊會計師和資產(chǎn)評估機構、驗證機構的從業(yè)人員、投資咨詢從業(yè)人員，自被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格之日起未逾5年；

⑦因非法集資、非法經(jīng)營等重大違法行為被注銷登記的私募基金管理人的法定代表人、執(zhí)行事務合伙人或者委派代表，或者負有責任的高級管理人員，自該私募基金管理人被注銷登記之日起未逾3年。

（3）私募基金管理人出資方的禁止情形

私募基金管理人的股東、實際控制人、合伙人不得有下列行為：

①虛假出資、抽逃出資、委托他人或者接受他人委托出資；

②未經(jīng)股東會或者董事會決議等法定程序擅自干預私募基金管理人的業(yè)務活動；

③要求私募基金管理人利用私募基金財產(chǎn)為自己或者他人牟取利益，損害投資者利益；

④法律、行政法規(guī)和國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定禁止的其他行為。

登記備案

私募基金管理人應當依法向國務院證券監(jiān)督管理機構委托的機構（以下稱登記備案機構）報送材料并履行登記手續(xù)。私募基金管理人的控股股東、實際控制人、普通合伙人、執(zhí)行事務合伙人或者委派代表等重大事項發(fā)生變更的，應當按照規(guī)定向登記備案機構履行變更登記手續(xù)。

管理人職責

①依法募集資金，辦理私募基金備案；

②對所管理的不同私募基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行投資；

③按照基金合同約定管理私募基金并進行投資，建立有效的風險控制制度；

④按照基金合同約定確定私募基金收益分配方案，向投資者分配收益；

⑤按照基金合同約定向投資者提供與私募基金管理業(yè)務活動相關的信息；

⑥保存私募基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他有關資料；

⑦國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定和基金合同約定的其他職責

以非公開方式募集資金設立投資基金的，私募基金管理人還應當以自己的名義，為私募基金財產(chǎn)利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為。