2023年10月16日中國證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了《證券行業(yè)專業(yè)人員一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試統(tǒng)編教材(2023)》分為《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》和《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》兩本。233網(wǎng)校教研團(tuán)隊(duì)老師對(duì)新教材和22版教材進(jìn)行了教材對(duì)比，歡迎大家來翻閱查看！【新舊教材對(duì)比>>】并且匯總了新教材新增的章節(jié)考點(diǎn)，正在備考的考生以及即將準(zhǔn)備考證的同學(xué)可以一起來看看！可以收藏本文！反復(fù)查閱！【233網(wǎng)校書店，買教材送30天V1題庫體驗(yàn)會(huì)員】
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2023年證券法律法規(guī)新教材新增考點(diǎn)：第一章節(jié)（2）
【考點(diǎn)3】私募基金的募集與運(yùn)作
（1）私募基金的募集
非公開自行募集 | 私募基金應(yīng)非公開募集，不得通過報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)、互聯(lián)網(wǎng)等大眾傳播媒介，電話、短信、即時(shí)通訊工具、電子郵件、傳單，或者講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等方式向不特定對(duì)象宣傳推介；不得以虛假、片面、夸大等方式宣傳推介；不得以私募基金托管人名義宣傳推介；不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)自行募集資金，不得委托他人募集資金，但國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。 |
合格投資者 | 私募基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集或者轉(zhuǎn)讓，單只私募基金的投資者累計(jì)不得超過法律規(guī)定的人數(shù)。 |
投資者風(fēng)險(xiǎn)匹配 | 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力匹配不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的私募基金產(chǎn)品。 |
基金財(cái)產(chǎn)的托管 | 除基金合同另有約定外，私募基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)由私募基金托管人托管。 私募基金財(cái)產(chǎn)不進(jìn)行托管的，應(yīng)當(dāng)明確保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制。私募基金托管人應(yīng)當(dāng)依法建立托管業(yè)務(wù)和其他業(yè)務(wù)的隔離機(jī)制，保證私募基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立和安全。 |
基金的備案 | 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)自私募基金募集完畢之日起20個(gè)工作日內(nèi)，向登記備案機(jī)構(gòu)報(bào)送材料，辦理備案。私募基金應(yīng)當(dāng)具有保障基本投資能力和抗風(fēng)險(xiǎn)能力的實(shí)繳募集資金規(guī)模。 |
（2）私募基金的投資
投資范圍 | 私募基金財(cái)產(chǎn)的投資包括買賣股份有限公司股份、有限責(zé)任公司股權(quán)、債券、基金份額、其他證券及其衍生品種以及符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他投資標(biāo)的。 |
禁止借貸與增加政府隱性債務(wù) | 私募基金財(cái)產(chǎn)不得用于經(jīng)營或者變相經(jīng)營資金拆借、貸款等業(yè)務(wù)。私募基金管理人不得以要求地方人民政府承諾回購本金等方式變相增加政府隱性債務(wù)。 |
投資層級(jí) | 私募基金的投資層級(jí)應(yīng)當(dāng)遵守國務(wù)院金融管理部門的規(guī)定。但符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定條件，將主要基金財(cái)產(chǎn)投資于其他私募基金的私募基金不計(jì)入投資層級(jí)。 創(chuàng)業(yè)投資基金、政府投資基金的投資層級(jí)，由國務(wù)院有關(guān)部門規(guī)定。 |
【考點(diǎn)4】私募基金的信息披露
私募基金管理人在資金募集、投資運(yùn)作過程中，應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定和基金合同約定，向投資者提供信息。
私募基金管理人、私募基金托管人及其從業(yè)人員提供、報(bào)送的信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有下列行為：
（1）虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
（2）對(duì)投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測(cè)；
（3）向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益；
（4）法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。
【考點(diǎn)5】私募基金管理人內(nèi)部控制要求
（1）專業(yè)化人員配備：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)遵循專業(yè)化管理原則，聘用具有相應(yīng)從業(yè)經(jīng)歷的高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)投資管理、風(fēng)險(xiǎn)控制、合規(guī)等工作。
（2）防范利益輸送和利益沖突
①從業(yè)人員投資行為管理：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)遵循投資者利益優(yōu)先原則，建立從業(yè)人員投資申報(bào)、登記、審查、處置等管理制度，防范利益輸送和利益沖突。
②不得轉(zhuǎn)委托
③關(guān)聯(lián)交易管理：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全關(guān)聯(lián)交易管理制度，不得以私募基金財(cái)產(chǎn)與關(guān)聯(lián)方進(jìn)行不正當(dāng)交易或者利益輸送，不得通過多層嵌套或者其他方式進(jìn)行隱瞞。
【考點(diǎn)6】退出機(jī)制
（1）注銷管理人員登記的情形
私募基金管理人有下列情形之一的，登記備案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)注銷私募基金管理人登記并予以公示：
①自行申請(qǐng)注銷登記；
②依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)；
③因非法集資、非法經(jīng)營等重大違法行為被追究法律責(zé)任；
④登記之日起12個(gè)月內(nèi)未備案首只私募基金；
⑤所管理的私募基金全部清算后，自清算完畢之日起12個(gè)月內(nèi)未備案新的私募基金；
⑥國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。
（2）困境基金的處理
因私募基金管理人無法正常履行職責(zé)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)等情形，導(dǎo)致私募基金無法正常運(yùn)作、終止的，由基金合同約定或者有關(guān)規(guī)定確定的其他專業(yè)機(jī)構(gòu)，行使更換私募基金管理人、修改或者提前終止基金合同、組織私募基金清算等職權(quán)。
【考點(diǎn)7】監(jiān)督管理措施
（1）檢查與調(diào)查
拒絕、阻礙國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，處 10 萬元以上 100 萬元以下的罰款；構(gòu)成違反治安管理行為的，由公安機(jī)關(guān)依法給予治安管理處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
（2）監(jiān)管措施
為防范私募基金風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)市場(chǎng)秩序，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等措施。
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：鞏固考點(diǎn)，專項(xiàng)突破
| 沖刺串講班（學(xué)習(xí)時(shí)長：6h/科） | 考點(diǎn)框架梳理串講，針對(duì)性鞏固鎖分 | 進(jìn)入強(qiáng)化階段學(xué)習(xí)>> |
| 專項(xiàng)突破班（學(xué)習(xí)時(shí)長：2h/科） | 計(jì)算題專項(xiàng)講解，提升計(jì)算題正確率 |
：沖刺鎖分，查漏補(bǔ)缺
| 模考金題班（學(xué)習(xí)時(shí)長：5h/科） | 2套突擊卷講解，考前強(qiáng)化訓(xùn)練 | 進(jìn)入沖刺階段學(xué)習(xí)>> |
| 直播密訓(xùn)班（學(xué)習(xí)時(shí)長：3h/科） | 刷題鞏固，查漏補(bǔ)缺，練出“題感” |
