2023年10月16日中國證券業協會發布了《證券行業專業人員一般業務水平評價測試統編教材(2023)》分為《金融市場基礎知識》和《證券市場基本法律法規》兩本。233網校教研團隊老師對新教材和22版教材進行了教材對比，歡迎大家來翻閱查看！【新舊教材對比>>】并且匯總了新教材新增的章節考點，正在備考的考生以及即將準備考證的同學可以一起來看看！可以收藏本文！反復查閱！【233網校書店，買教材送30天V1題庫體驗會員】

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2023年證券法律法規新教材新增考點：第二章節

第二章證券經營機構管理規范

第六節證券公司網絡和信息安全管理

【考點1】證券公司網絡和信息安全運行

（1）網絡和信息安全治理架構、資源投入

（2）信息系統和相關基礎設施基本要求、網絡安全等級保護義務

（3）重要信息系統新建、變更、移除要求及網絡和信息安全日常監測

證券公司暫停或者終止借助網絡向投資者提供服務前，應當履行告知義務，合理選取公告、定向通知等方式告知投資者相關業務影響情況、替代方式及應對措施。

重要信息系統業務日志應當保存5年以上，系統日志應當保存6個月以上。

（4）網絡和信息安全防護體系

①證券公司應當建立本地、同城和異地數據備份設施，重要信息系統應當每天至少備份數據一次，每季度至少對數據備份進行一次有效性驗證。

②證券公司應當每年至少開展一次重要信息系統壓力測試；發現市場較大波動，重要信息系統的性能容量可能無法保障安全平穩運行的，應當及時對相關信息系統開展壓力測試。

③證券公司應當依照有關行業標準，根據系統技術特點和承載業務類型，制定壓力測試方案，設定測試場景，從系統性能、網絡負載、災備建設等方面設置測試指標，有序組織測試工作，測試完成后形成壓力測試報告存檔備查，并保存5年以上。

④證券公司重要信息系統的性能容量應當在歷史峰值的2倍以上。證券公司交易時段相關網絡近一年使用峰值應當在當前帶寬的80%以下。

（5）供應商管理、知識產權保護

（6）安全信息發布相關要求

【考點2】證券公司投資者個人信息保護

【考點3】證券公司網絡和信息安全應急處置

（1）證券公司應當建立應急處置機制，及時處置網絡安全事件，盡快恢復信息系統正常運行，保護事件現場和相關證據，向中國證監會及其派出機構進行應急報告，不得瞞報、謊報、遲報、漏報。

（2）證券公司發生網絡安全事件，對投資者造成影響的，應當及時通過官方網站、客戶交易終端、電話或者郵件等有效渠道通知相關方可以采取的替代方式或者應急措施，提示相關方防范和應對可能出現的風險。

【考點4】證券公司網絡和信息安全的監管要求及法律責任

（1）網絡和信息安全管理相關信息和數據報送

證券公司應當向中國證監會及其派出機構報送或者提供證券期貨業網絡和信息安全管理相關信息和數據，確保有關信息和數據的真實、準確、完整。

（2）違反網絡和信息安全管理規定的監管措施

證券公司違反《證券期貨業網絡和信息安全管理辦法》規定的，中國證監會及其派出機構可以對其采取責令改正、監管談話、出具警示函、責令公開說明、責令定期報告、責令增加內部合規檢查次數等監管措施；對直接責任人和其他責任人員采取責令改正、監管談話、出具警示函等監管措施；情節嚴重的，對相關機構及責任人員單處或者并處警告、10 萬元以下罰款，涉及金融安全且有危害后果的，并處20 萬元以下罰款。

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