2019年證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合選擇題。小編為您整理精選習題5道，附答案解析，供您考前自測提升！
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2019年證券從業《證券市場基本法律法規》習題練習(5.30)
1.公開發行公司債券的資金，必須用于核準的用途，不得用于彌補虧損和()。
A 生產性支出
B 技術支出
C 擴大經營
D 非生產性支出
參考答案：D
參考解析：選項 D 正確：公開發行公司債券籌集的資金，必須用于核準的用途，不得用于彌補虧損和非生產性支出。
2.下列關于證券公司客戶資產管理業務的說法，錯誤的是()。
A 證券公司對客戶委托的資產進行經營運作
B 為客戶提供證券及其他金融產品的投資管理服務
C 證券公司應與客戶簽訂資產管理合同
D 證券公司須確保客戶資產的穩定增值
參考答案：D
參考解析：選項 D 說法錯誤：證券公司從事客戶資產管理業務，不得向客戶做出保證其資產本金不受損失或者取得最低收益的承諾。
3.證券投資顧問服務費用應當以()賬戶收取。
A 公司
B 客戶
C 個人
D 經紀人
參考答案：A
參考解析：證券投資顧問服務費用應當以公司賬戶收取。禁止證券公司、證券投資咨詢機構及其人員以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務費用。
4.公開發行公司債券，可以申請一次核準，分期發行。自中國證監會核準發行之日起，發行人應當在()內完成首期發行，剩余數量應當在()內發行完畢。
A 二十四個月、三十六個月
B 六個月、十二個月
C 十二個月、二十四個月
D 六個月、二十四個月
參考答案：C
參考解析：公開發行公司債券，可以申請一次核準，分期發行。自中國證監會核準發行之日起，發行人應當在 12 個月內完成首期發行，剩余數量應當在 24 個月內發行完畢。
5.下列不屬于證券公司證券自營業務內部控制內容的是()。
A 明確自營賬戶由自營業務部門統一管理
B 建立完備的業績考核和激勵制度
C 建立防火墻制度
D 建立獨立的實時監控系統
參考答案：A
參考解析：
選項 A 符合題意：自營業務的內部控制：
(1)建立“防火墻”制度;(選項 C 不符合題意)
(2)建立完備的業績考核和激勵制度;(選項 B 不符合題意)
(3)建立獨立的實時監控系統;(選項 D 不符合題意)
(4)應加強自營賬戶的集中管理和訪問權限控制。
