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2023年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》模擬練習(xí)題精選
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根據(jù)下面資料，回答問題
張某在甲證券公司營業(yè)部任職并從事營銷工作，系一般證券從業(yè)人員。2020年3月，客戶王某委托張某操作其證券賬戶，同時(shí)張某與客戶王某補(bǔ)充簽訂了《理財(cái)協(xié)議》，約定由張某保證補(bǔ)償賬戶上發(fā)生的虧損。后在張某的操作下客戶王某證券賬戶發(fā)生虧損，為彌補(bǔ)客戶王某虧損，張某先后向客戶王某三方存管賬戶轉(zhuǎn)入30萬元、20萬元。后客戶王某修改了證券賬戶密碼，不再給張某操作。上述張某代客戶操作證券賬戶期間，王某客戶證券賬戶未獲得收益。
該案例中證券公司涉及的主要風(fēng)險(xiǎn)為()。
A. 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
B. 管理風(fēng)險(xiǎn)
C. 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
D. 道德風(fēng)險(xiǎn)
管理風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)營中由于管理制度不健全、內(nèi)部控制不嚴(yán)，或工作人員有章不循、違規(guī)操作等而導(dǎo)致客戶賬戶管理差錯(cuò)或違規(guī)、侵害客戶權(quán)益、造成客戶資產(chǎn)損失、引發(fā)客戶糾紛，而使證券公司受到監(jiān)管處罰或因承擔(dān)賠償責(zé)任遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。
該案例中，張某違反了的規(guī)定包括()。
A. 挪用客戶的資金和證券
B. 私下接受客戶委托買賣證券
C. 操縱證券市場
D. 對客戶的收益或賠償客戶的損失作出承諾
客戶王某委托張某操作其證券賬戶，同時(shí)張某與客戶王某補(bǔ)充簽訂了《理財(cái)協(xié)議》，約定由張某保證補(bǔ)償賬戶上發(fā)生的虧損屬于違反BD兩項(xiàng)規(guī)定。
張某應(yīng)受到什么懲罰?()
A. 當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局按規(guī)定要求張某責(zé)令改正，并給予警告
B. 對張某處以罰款并上交違法所得
C. 因違法情節(jié)不嚴(yán)重，張某僅需上交違法所得
D. 暫停張某證券從業(yè)資格
張某作為證券從業(yè)人員，在從業(yè)期間私下接受客戶委托買賣證券的行為違反了《證券法》第一百三十四條至第一百三十六條的規(guī)定，當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局依據(jù)《證券法》第二百零九條、第二百一十條的規(guī)定要求張某責(zé)令改正，并給予警告，沒收違法所得，同時(shí)處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款。
根據(jù)下面資料，回答問題
為了全面落實(shí)《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》，A證券公司制定了與之相適應(yīng)的制度并在公司范圍內(nèi)推廣，為了保障制度的貫徹落實(shí)，不僅對制度推行進(jìn)行檢查，還將制度與員工績效相掛鉤。
下列關(guān)于全面風(fēng)險(xiǎn)管理的表述，說法正確的是()。
A. 全面風(fēng)險(xiǎn)管理要求證券公司董事會、經(jīng)理層以及全體員工共同參與
B. 全面風(fēng)險(xiǎn)管理要求管理的風(fēng)險(xiǎn)主要是流動性風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)
C. 全面風(fēng)險(xiǎn)管理是對各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行準(zhǔn)確識別、審慎評估、動態(tài)監(jiān)控、及時(shí)應(yīng)對及全程管理
D. 證券公司應(yīng)當(dāng)不定期評估全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，并根據(jù)評估結(jié)果及時(shí)改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理工作
B項(xiàng)說法錯(cuò)誤，全面風(fēng)險(xiǎn)管理包含對“全部風(fēng)險(xiǎn)”進(jìn)行管理的含義，要求對各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理，要求管理的風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于流動性風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)等。
D項(xiàng)說法錯(cuò)誤，證券公司應(yīng)當(dāng)定期評估全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，并根據(jù)評估結(jié)果及時(shí)改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理工作。
證券公司各業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)及子公司負(fù)責(zé)人承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)管理的()。
A. 主要責(zé)任
B. 監(jiān)督責(zé)任
C. 直接責(zé)任
D. 協(xié)助責(zé)任
證券公司各業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)及子公司負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)全面了解并在決策中充分考慮與業(yè)務(wù)相關(guān)的各類風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)識別、評估、應(yīng)對、報(bào)告相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，并承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)管理的直接責(zé)任。
