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2023年證券從業《證券市場基本法律法規》模擬練習題精選
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證券經紀人，是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動的證券公司以外的單位或自然人。()
A. 錯
B. 對
證券經紀人，是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動的證券公司以外的自然人。
證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協議的，雙方應當在5個工作日內報各自所在地的中國證監會派出機構備案。()
A. 錯
B. 對
證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協議的，雙方應當在5個工作日內報各自所在地的中國證監會派出機構備案。
金融是經營風險的行業，金融的本質就是要把握好風險和收益的平衡，金融創新和業務發展可以沒有邊界。()
A. 錯
B. 對
金融是經營風險的行業，金融的本質就是要把握好風險和收益的平衡，金融創新和業務發展必須要有邊界。
發行人的控股股東濫用公司法人獨立地位和股東有限責任，損害債券持有人利益的，應當依法對公司債務承擔連帶責任。()
A. 錯
B. 對
發行人的控股股東濫用公司法人獨立地位和股東有限責任，損害債券持有人利益的，應當依法對公司債務承擔連帶責任。
部門負責人，是指證券基金經營機構在境內設立的從事業務經營活動的分公司、證券營業部，以及中國證監會規定的下屬其他非法人機構的負責人。()
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B. 對
分支機構負責人，是指證券基金經營機構在境內設立的從事業務經營活動的分公司、證券營業部，以及中國證監會規定的下屬其他非法人機構的負責人。
部門負責人，是指證券基金經營機構內設的從事證券基金業務和相關管理工作的部門負責人以及實際履行上述職務的人員，被納入高級管理人員管理的除外。
