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2023年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》模擬練習(xí)題精選
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證券經(jīng)紀(jì)人，是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)的證券公司以外的單位或自然人。()
A. 錯(cuò)
B. 對
證券經(jīng)紀(jì)人，是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)的證券公司以外的自然人。
證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。()
A. 錯(cuò)
B. 對
證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
金融是經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的行業(yè)，金融的本質(zhì)就是要把握好風(fēng)險(xiǎn)和收益的平衡，金融創(chuàng)新和業(yè)務(wù)發(fā)展可以沒有邊界。()
A. 錯(cuò)
B. 對
金融是經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的行業(yè)，金融的本質(zhì)就是要把握好風(fēng)險(xiǎn)和收益的平衡，金融創(chuàng)新和業(yè)務(wù)發(fā)展必須要有邊界。
發(fā)行人的控股股東濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任，損害債券持有人利益的，應(yīng)當(dāng)依法對公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。()
A. 錯(cuò)
B. 對
發(fā)行人的控股股東濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任，損害債券持有人利益的，應(yīng)當(dāng)依法對公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。
部門負(fù)責(zé)人，是指證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)在境內(nèi)設(shè)立的從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動(dòng)的分公司、證券營業(yè)部，以及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的下屬其他非法人機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人。()
A. 錯(cuò)
B. 對
分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，是指證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)在境內(nèi)設(shè)立的從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動(dòng)的分公司、證券營業(yè)部，以及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的下屬其他非法人機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人。
部門負(fù)責(zé)人，是指證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)內(nèi)設(shè)的從事證券基金業(yè)務(wù)和相關(guān)管理工作的部門負(fù)責(zé)人以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員，被納入高級(jí)管理人員管理的除外。
