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2023年證券從業《證券市場基本法律法規》模擬練習題精選
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根據《合伙企業法》的規定，下列哪些符合除名退伙的是()。
A. 未履行出資義務
B. 執行合伙事務時有不正當行為
C. 因故意或重大過失給合伙企業造成損失
D. 有限合伙人在合伙企業中的全部財產份額被人民法院強制執行
根據《合伙企業法》第四十九條的規定，合伙人有下列情形之一的，經其他合伙人一致同意，可以決議將其除名：
(1)未履行出資義務;
(2)因故意或者重大過失給合伙企業造成損失;
(3)執行合伙事務時有不正當行為;
(4)發生合伙協議約定的事由。
D項(有限合伙人在合伙企業中的全部財產份額被人民法院強制執行)屬于當然退伙的情形。
關于財務顧問及其財務顧問主辦人的保密與培訓制度，下列說法正確的有()。
A. 財務顧問及其財務顧問主辦人應當嚴格履行保密責任，不得利用職務之便買賣相關上市公司的證券或者牟取其他不當利益
B. 財務顧問及其財務顧問主辦人應當督促委托人、委托人的董事、監事和高級管理人員及其他內幕信息知情人嚴格保密，不得進行內幕交易
C. 財務顧問應當按照中國證監會的要求，配合提供上市公司并購重組相關內幕信息知情人買賣、持有相關上市公司證券的文件
D. 財務顧問主辦人應當參加中國證券業協會組織的相關培訓，接受后續教育
上述選項均符合財務顧問主辦人保密與培訓制度，故本題選ABCD。
行業自律規則，是指由行業自律組織根據國家相關法律、行政法規、部門規章、規范性文件及本組織的章程或相關文件制定的規則。()
A. 錯
B. 對
行業自律規則，是指由行業自律組織根據國家相關法律、行政法規、部門規章、規范性文件及本組織的章程或相關文件制定的規則。
