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2023年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》模擬練習(xí)題精選
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境內(nèi)符合條件的股份公司均可通過(guò)主辦券商申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，公開(kāi)轉(zhuǎn)讓股份，進(jìn)行()等活動(dòng)。
A. 股權(quán)融資
B. 債權(quán)融資
C. 債務(wù)重組
D. 資產(chǎn)重組
境內(nèi)符合條件的股份公司均可通過(guò)主辦券商申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，公開(kāi)轉(zhuǎn)讓股份，進(jìn)行股權(quán)融資、債權(quán)融資、資產(chǎn)重組等活動(dòng)。
下列屬于證券投資咨詢業(yè)務(wù)的有()。
A. 接受投資人或客戶委托，提供證券投資咨詢服務(wù)
B. 舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等
C. 在報(bào)刊上發(fā)表證券投資咨詢的文章、評(píng)論、報(bào)告，以及通過(guò)電臺(tái)、電視等公眾傳播媒體提供證券投資咨詢服務(wù)
D. 通過(guò)電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券投資咨詢服務(wù)
證券投資咨詢，是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T以下列形式 為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)：
(1)接受投資人或者客戶委托，提供證券投資咨詢服務(wù);
(2)舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等;
(3)在報(bào)刊上發(fā)表證券投資咨詢的文章、評(píng)論、報(bào)告，以及通過(guò)電臺(tái)、電視等公眾傳播媒體提供證券投資咨詢服務(wù);
(4)通過(guò)電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券投資咨詢服務(wù);
(5)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他形式。
關(guān)于客戶交易結(jié)算資金三方存管制度，下列說(shuō)法正確的有()。
A. 明確“單獨(dú)立戶”要求，防止資金被混合使用
B. 明確“封閉運(yùn)行”要求，防止資金被違規(guī)動(dòng)用
C. 客戶資金存取應(yīng)當(dāng)以銀證轉(zhuǎn)賬方式通過(guò)本人銀行結(jié)算賬戶進(jìn)行
D. 在向客戶收取與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者代扣稅款等特定情形下，證券公司可以將客戶資金轉(zhuǎn)入自有資金賬戶
根據(jù)《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》，客戶資金三方存管制度的主要內(nèi)容如下：
(1)明確“單獨(dú)立戶”要求，防止資金被混合使用。
(2)明確“封閉運(yùn)行”要求，防止資金被違規(guī)動(dòng)用。客戶資金存取應(yīng)當(dāng)以銀證轉(zhuǎn)賬方式通過(guò)本人銀行結(jié)算賬戶進(jìn)行。
(3)除向客戶收取與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者代扣稅款等特定情形外，證券公司不得將客戶資金轉(zhuǎn)入自有資金賬戶。
