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2023年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》模擬練習題精選
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自()年起，我國正式放開非現(xiàn)場開戶方式，中國結算發(fā)布了《證券賬戶非現(xiàn)場開戶實施暫行辦法》，對實施非現(xiàn)場方式開立證券賬戶提出了更為具體的要求。
A. 2011年
B. 2012年
C. 2013年
D. 2014年
自2013年起，我國正式放開非現(xiàn)場開戶方式，中國結算發(fā)布了《證券賬戶非現(xiàn)場開戶實施暫行辦法》，對實施非現(xiàn)場方式開立證券賬戶提出了更為具體的要求。
證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構應當責令公司限期改正，在()個工作日內制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過()個工作日。
A. 5;10
B. 7;10
C. 5;20
D. 7;20
證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構應當責令公司限期改正，在5個工作日內制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過20個工作日;證券公司未按時報送整改計劃的，派出機構應當立即限制其業(yè)務活動。
按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，關于某證券公司設立的合規(guī)負責人王某，說法正確的是()。
A. 王某是下屬單位負責人
B. 王某直接向監(jiān)事會負責
C. 王某組織擬定合規(guī)管理的基本制度和其他合規(guī)管理制度，督導下屬各單位實施
D. 王某應當對證券公司內部規(guī)章制度、重大決策、新產品和新業(yè)務方案等進行合規(guī)審查，并出具書面或其他形式的合規(guī)審查意見
A項，合規(guī)負責人是高級管理人員。
B項，合規(guī)負責人直接向董事會負責。
D項，合規(guī)負責人應當對證券公司內部規(guī)章制度、重大決策、新產品和新業(yè)務方案等進行合規(guī)審查，并出具書面合規(guī)審查意見。
