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2023年證券從業《證券市場基本法律法規》模擬練習題精選
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根據業務規則等規定，主辦券商是指在全國股份轉讓系統從事以下哪些業務的證券公司?()
A. 推薦業務
B. 經紀業務
C. 做市業務
D. 全國股份轉讓系統公司規定的其他業務
主辦券商可在全國股轉系統從事以下部分或全部業務：推薦業務、經紀業務、做市業務，以及全國股轉公司規定的其他業務。
根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》，證券公司申請保薦業務資格應當具備的條件有()。
A. 注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元
B. 具有完善的公司治理和內部控制制度，風險控制指標符合相關規定
C. 保薦代表人不少于5人
D. 最近2年內未因重大違法違規行為受到行政處罰
具體而言，證券公司申請保薦業務資格，應當具備下列條件：
(1)注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元;
(2)具有完善的公司治理和內部控制制度，風險控制指標符合相關規定;
(3)保薦業務部門具有健全的業務規程、內部風險評估和控制系統，內部機構設置合理，具備相應的研究能力、銷售能力等后臺支持;
(4)具有良好的保薦業務團隊且專業結構合理，從業人員不少于35人，其中最近3年從事保薦相關業務的人員不少于20人;
(5)保薦代表人不少于4人;
(6)最近3年內未因重大違法違規行為受到行政處罰;
(7)中國證監會規定的其他條件。
關于股票質押式回購業務的相關規則，下列說法錯誤的有()。
A. 證券公司代理進行股票質押回購交易申報的，未經委托進行虛假交易申報的，證券公司承擔全部法律責任
B. 證券公司應建立健全融出方資質審查制度
C. 融入方可以是金融機構或從事貸款業務的其他機構
D. 證券公司及其資產管理子公司管理的公開募集集合資產管理計劃可作為融出方參與股票質押回購
B項，證券公司應建立健全融入方資質審查制度。
C項，融入方不得為金融機構或者從事貸款、私募證券投資或私募股權投資、個人借貸等業務的其他機構。
D項，證券公司及其資產管理子公司管理的公開募集集合資產管理計劃不得作為融出方參與股票質押回購。
