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2023年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》模擬練習題精選
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下列關于證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券的處理，說法正確的有()。
A. 對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款
B. 沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款
C. 沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
D. 責令改正，處以1萬元以上10萬元以下的罰款
根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第八十三條的規(guī)定，證券公司委托他人代為買賣證券的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷其相關證券業(yè)務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。
關于普通合伙企業(yè)和有限合伙企業(yè)的區(qū)別，下列說法正確的有()。
A. 普通合伙企業(yè)的所有出資人均須對合伙企業(yè)的債務承擔無限連帶責任;而有限合伙企業(yè)的普通合伙人對合伙企業(yè)的債務承擔有限責任
B. 普通合伙企業(yè)的投資人數(shù)為2人以上;而有限合伙企業(yè)的投資人數(shù)為2人以上50人以下
C. 普通合伙企業(yè)的合伙人對執(zhí)行合伙事務享有同等的權利;而有限合伙企業(yè)的有限合伙人不得執(zhí)行合伙企業(yè)中的事務
D. 普通合伙企業(yè)的出資人不得在合伙協(xié)議中約定將全部利潤分配給部分合伙人，或由部分合伙人承擔企業(yè)的全部虧損;而有限合伙企業(yè)根據(jù)合伙協(xié)議的約定可以將全部利潤分配給部分合伙人，但不得約定企業(yè)全部虧損由部分合伙人承擔
A項，在合伙人對企業(yè)債務的責任方面，普通合伙企業(yè)的所有出資人均須對合伙企業(yè)的債務承擔無限連帶責任;而有限合伙企業(yè)中有限合伙人對企業(yè)債務承擔有限責任，普通合伙人對合伙企業(yè)的債務承擔無限責任或無限連帶責任。
根據(jù)《股票期權交易試點管理辦法》，關于證券公司開展股票期權業(yè)務的主要交易規(guī)則，下列說法正確的有()。
A. 證券登記結算機構負責投資者衍生品合約賬戶的統(tǒng)一管理
B. 證券公司應當在存管銀行開設投資者股票期權保證金賬戶
C. 股票期權賣方有權決定在合約規(guī)定期間是否行權
D. 股票期權交易實行當日無負債結算制度
C項，股票期權買方有權決定在合約規(guī)定期間是否行權。
