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2023年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》模擬練習(xí)題精選
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下列關(guān)于證券公司違反規(guī)定委托他人代為買(mǎi)賣(mài)證券的處理，說(shuō)法正確的有()。
A. 對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款
B. 沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款
C. 沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
D. 責(zé)令改正，處以1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款
根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八十三條的規(guī)定，證券公司委托他人代為買(mǎi)賣(mài)證券的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷(xiāo)其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。
關(guān)于普通合伙企業(yè)和有限合伙企業(yè)的區(qū)別，下列說(shuō)法正確的有()。
A. 普通合伙企業(yè)的所有出資人均須對(duì)合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任;而有限合伙企業(yè)的普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任
B. 普通合伙企業(yè)的投資人數(shù)為2人以上;而有限合伙企業(yè)的投資人數(shù)為2人以上50人以下
C. 普通合伙企業(yè)的合伙人對(duì)執(zhí)行合伙事務(wù)享有同等的權(quán)利;而有限合伙企業(yè)的有限合伙人不得執(zhí)行合伙企業(yè)中的事務(wù)
D. 普通合伙企業(yè)的出資人不得在合伙協(xié)議中約定將全部利潤(rùn)分配給部分合伙人，或由部分合伙人承擔(dān)企業(yè)的全部虧損;而有限合伙企業(yè)根據(jù)合伙協(xié)議的約定可以將全部利潤(rùn)分配給部分合伙人，但不得約定企業(yè)全部虧損由部分合伙人承擔(dān)
A項(xiàng)，在合伙人對(duì)企業(yè)債務(wù)的責(zé)任方面，普通合伙企業(yè)的所有出資人均須對(duì)合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任;而有限合伙企業(yè)中有限合伙人對(duì)企業(yè)債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任，普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任或無(wú)限連帶責(zé)任。
根據(jù)《股票期權(quán)交易試點(diǎn)管理辦法》，關(guān)于證券公司開(kāi)展股票期權(quán)業(yè)務(wù)的主要交易規(guī)則，下列說(shuō)法正確的有()。
A. 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)投資者衍生品合約賬戶(hù)的統(tǒng)一管理
B. 證券公司應(yīng)當(dāng)在存管銀行開(kāi)設(shè)投資者股票期權(quán)保證金賬戶(hù)
C. 股票期權(quán)賣(mài)方有權(quán)決定在合約規(guī)定期間是否行權(quán)
D. 股票期權(quán)交易實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度
C項(xiàng)，股票期權(quán)買(mǎi)方有權(quán)決定在合約規(guī)定期間是否行權(quán)。
