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2023年證券從業《證券市場基本法律法規》模擬練習題精選
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關于《證券公司開立客戶賬戶規范》 對證券公司為客戶賬戶開立的總體要求，以下說法錯誤的是()。
A. 證券公司為客戶辦理開戶，應當遵循合法、自愿、審慎原則，審核客戶身份的真實性，確保客戶資料真實、準確和完整
B. 證券公司應建立健全客戶賬戶開戶管理制度、操作流程和風險識別、評估與控制體系，確保風險可測、可控、可承受
C. 證券公司可以在經營場所內為客戶現場開立賬戶
D. 證券公司不可以通過見證、網上方式為客戶開立賬戶
《證券公司開立客戶賬戶規范》對證券公司為客戶賬戶開立作出了總體要求，主要如下：
(1)證券公司為客戶辦理開戶，應當遵循合法、自愿、審慎原則，審核客戶身份的真實性，確保客戶資料真實、準確和完整。
(2)證券公司應建立健全客戶賬戶開戶管理制度、操作流程和風險識別、評估與控制體系，確保風險可測、可控、可承受。
(3)證券公司可以在經營場所內為客戶現場開立賬戶，也可以通過見證、網上及中國證監會認可的其他方式為客戶開立賬戶。
下列關于企業發行債務融資工具，說法錯誤的是()。
A. 企業發行債務融資工具應由金融機構承銷
B. 企業發行債務融資工具應在中國證券業協會注冊
C. 企業發行債務融資工具應在銀行間債券市場披露信息
D. 企業發行債務融資工具應由在中國境內注冊且具備債券評級資質的評級機構進行信用評級
B項，企業發行債務融資工具應在中國銀行間市場交易商協會注冊。
按照《證券法》的規定，以下關于違規披露、不披露重要信息行政責任的具體承擔方式理解錯誤的是()。
A. 發行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規定披露信息，對直接負責的主管人員給予警告，并處以20萬元以上200萬元以下的罰款
B. 發行人、上市公司或者其他信息披露義務人報送的報告有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以100萬以上1000萬元以下的罰款
C. 收購人未按照規定履行上市公司收購的公告、發出收購要約等義務的，責令改正，給予警告，并處以10萬元以上30萬元以下的罰款
D. 收購人未按照規定履行上市公司收購的公告、發出收購要約等義務的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以20萬元以上200萬元以下的罰款
《證券法》第一百九十六條的規定，收購人未按照本法規定履行上市公司收購的公告、發出收購要約義務的，責令改正，給予警告，并處以50萬元以上500萬元以下的罰款。
