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2023年證券從業《證券市場基本法律法規》模擬練習題精選
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下列屬于有限責任公司的章程中應當記載的事項有()。
A. 公司名稱和住所
B. 公司經營范圍
C. 股東的姓名或者名稱
D. 公司股份總數
有限責任公司章程應當載明下列事項：公司名稱和住所;公司經營范圍;公司注冊資本;股東的姓名或者名稱;股東的出資方式、出資額和出資時間;公司的機構及其產生辦法、職權、議事規則;公司法定代表人;股東會會議認為需要規定的其他事項。D項(公司股份總數)是股份有限公司章程的應當載明事項。
經營機構違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》的要求，未按規定()，應當給予警告，并處以3萬元以下罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬元以下罰款。
A. 劃分產品或者服務風險等級的
B. 錄音錄像或者采取配套留痕安排的
C. 制定或者落實適當性內部管理制度和相關制度機制的
D. 對專業投資者進行細化分類和管理的
D項正確的說法是對“普通投資者”進行細化分類和管理的。
根據《刑法》，未經國家有關主管部門批準，擅自發行股票或者公司、企業債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，可予以的處罰有()。
A. 處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金
B. 退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下罰款
C. 單位犯該罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役
D. 對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款
根據《刑法》，未經國家有關主管部門批準，擅自發行股票或者公司、企業債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。單位犯該罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。
