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2023年證券從業《證券市場基本法律法規》模擬練習題精選
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關于證券公司從事資產管理業務應當遵守的要求，下列說法正確的有()。
A. 勤勉盡責
B. 客戶利益至上
C. 審慎經營
D. 業務融合
參考答案：ABC
參考解析：
證券公司從事資產管理業務應當遵守以下要求：
(1)業務資質。
(2)審慎經營。
(3)客戶利益至上、勤勉盡責。
(4)業務隔離。
證券公司應當制訂并持續完善應急預案，該應急預案的內容包括()。
A. 業務恢復或替代措施
B. 應急管理建設目標
C. 備份數據恢復機制
D. 應急聯系方式
參考答案：ABCD
參考解析：
證券公司應當制訂并持續完善應急預案，包括應急管理建設目標、備份信息系統建設和恢復機制、備份數據恢復機制、業務恢復或替代措施、應急聯系方式、與客戶溝通方式、向監管部門及有關單位的報告路徑、應急預案披露與更新機制等內容。
下列屬于《證券公司監督管理條例》立法宗旨的有()。
A. 加強對證券公司的監督管理
B. 規范證券公司的行為
C. 防范證券公司的風險
D. 履行誠信義務
參考答案：ABC
參考解析：
《證券公司監督管理條例》立法宗旨：
(1)加強對證券公司的監督管理;
(2)規范證券公司的行為;
(3)防范證券公司的風險;
(4)保護投資者的合法權益和社會公共利益;
(5)促進證券業健康發展。
依法審慎經營、履行誠信義務是屬于證券公司的一般性規定。
