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2023年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》模擬練習(xí)題精選
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關(guān)于證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的要求，下列說(shuō)法正確的有()。
A. 勤勉盡責(zé)
B. 客戶利益至上
C. 審慎經(jīng)營(yíng)
D. 業(yè)務(wù)融合
證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守以下要求：
(1)業(yè)務(wù)資質(zhì)。
(2)審慎經(jīng)營(yíng)。
(3)客戶利益至上、勤勉盡責(zé)。
(4)業(yè)務(wù)隔離。
證券公司應(yīng)當(dāng)制訂并持續(xù)完善應(yīng)急預(yù)案，該應(yīng)急預(yù)案的內(nèi)容包括()。
A. 業(yè)務(wù)恢復(fù)或替代措施
B. 應(yīng)急管理建設(shè)目標(biāo)
C. 備份數(shù)據(jù)恢復(fù)機(jī)制
D. 應(yīng)急聯(lián)系方式
證券公司應(yīng)當(dāng)制訂并持續(xù)完善應(yīng)急預(yù)案，包括應(yīng)急管理建設(shè)目標(biāo)、備份信息系統(tǒng)建設(shè)和恢復(fù)機(jī)制、備份數(shù)據(jù)恢復(fù)機(jī)制、業(yè)務(wù)恢復(fù)或替代措施、應(yīng)急聯(lián)系方式、與客戶溝通方式、向監(jiān)管部門及有關(guān)單位的報(bào)告路徑、應(yīng)急預(yù)案披露與更新機(jī)制等內(nèi)容。
下列屬于《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》立法宗旨的有()。
A. 加強(qiáng)對(duì)證券公司的監(jiān)督管理
B. 規(guī)范證券公司的行為
C. 防范證券公司的風(fēng)險(xiǎn)
D. 履行誠(chéng)信義務(wù)
《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》立法宗旨：
(1)加強(qiáng)對(duì)證券公司的監(jiān)督管理;
(2)規(guī)范證券公司的行為;
(3)防范證券公司的風(fēng)險(xiǎn);
(4)保護(hù)投資者的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益;
(5)促進(jìn)證券業(yè)健康發(fā)展。
依法審慎經(jīng)營(yíng)、履行誠(chéng)信義務(wù)是屬于證券公司的一般性規(guī)定。
