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2023年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》模擬練習(xí)題精選
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監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)督促、檢查和評(píng)價(jià)證券公司各項(xiàng)內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行情況，對(duì)內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任。()
A. 錯(cuò)
B. 對(duì)
董事會(huì)負(fù)責(zé)督促、檢查和評(píng)價(jià)證券公司各項(xiàng)內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行情況，對(duì)內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任。
證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計(jì)算客戶交存的擔(dān)保物價(jià)值與其所欠債務(wù)的比例。當(dāng)該比例低于約定的維持擔(dān)保比例時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知客戶在約定的期限內(nèi)補(bǔ)交擔(dān)保物，客戶經(jīng)證券公司認(rèn)可后，可以提交除可充抵保證金證券以外的其他證券、不動(dòng)產(chǎn)、股權(quán)等資產(chǎn)。()
A. 錯(cuò)
B. 對(duì)
證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計(jì)算客戶交存的擔(dān)保物價(jià)值與其所欠債務(wù)的比例。當(dāng)該比例低于約定的維持擔(dān)保比例時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知客戶在約定的期限內(nèi)補(bǔ)交擔(dān)保物，客戶經(jīng)證券公司認(rèn)可后，可以提交除可充抵保證金證券以外的其他證券、不動(dòng)產(chǎn)、股權(quán)等資產(chǎn)。
證券公司設(shè)立時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照法定條件核準(zhǔn)其業(yè)務(wù)范圍對(duì)新設(shè)公司核準(zhǔn)的業(yè)務(wù)不超過(guò)3種，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。()
A. 錯(cuò)
B. 對(duì)
證券公司設(shè)立時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照法定條件核準(zhǔn)其業(yè)務(wù)范圍對(duì)新設(shè)公司核準(zhǔn)的業(yè)務(wù)不超過(guò)4種，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
被處置證券公司以及其分支機(jī)構(gòu)所在地公安機(jī)關(guān)，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定配合證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作，制訂維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定的預(yù)案，排查、預(yù)防和化解不穩(wěn)定因素，維護(hù)被處置證券公司正常的營(yíng)業(yè)秩序。()
A. 錯(cuò)
B. 對(duì)
被處置證券公司以及其分支機(jī)構(gòu)所在地人民政府，應(yīng)當(dāng)履行以下監(jiān)督協(xié)調(diào)義務(wù)：
(1)支持和配合公安部門查處證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置中涉嫌犯罪的案件;
(2)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定配合證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作，制訂維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定的預(yù)案，排查、預(yù)防和化解不穩(wěn)定因素，維護(hù)被處置證券公司正常的營(yíng)業(yè)秩序;
(3)組織相關(guān)單位的人員成立個(gè)人債權(quán)甄別確認(rèn)小組，按照國(guó)家規(guī)定對(duì)己登記的個(gè)人債權(quán)進(jìn)行甄別確認(rèn)。
