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2023年證券從業《證券市場基本法律法規》模擬練習題精選
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資產管理產品按照投資性質不同，分為固定收益類產品、權益類產品、商品及金融衍生品類產品和混合類產品，其中固定收益類產品投資于存款、債券等債權類資產的比例不低于()。
A. 60%
B. 70%
C. 80%
D. 90%
資產管理產品按照投資性質不同，分為固定收益類產品、權益類產品、商品及金融衍生品類產品和混合類產品，其中固定收益類產品投資于存款、債券等債權類資產的比例不低于80%。
非公開募集基金合格投資者的單位和個人應滿足的條件，下列不符合要求的是()。
A. 具備相應風險識別能力和風險承擔能力
B. 達到規定財產規模或者收入水平
C. 基金份額認購金額不低于規定限額
D. 最近一年末凈資產不低于800萬元的法人單位
非公開募集基金合格投資者的法人單位要求最近一年末凈資產不低于1000萬元。
擅自從事公開募集基金的基金服務業務的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，并處()罰款。
A. 30萬元以上60萬元以下
B. 3萬元以上30萬元以下
C. 3萬元以上10萬元以下
D. 10萬元以上30萬元以下
根據《證券投資基金法》，擅自從事公開募集基金的基金服務業務的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，并處10萬元以上30萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下罰款。
證券業從業人員所從事的業務類別發生變化的，所在機構應當自發生變化之日起()工作日內為其辦理變更登記。
A. 5個
B. 7個
C. 10個
D. 12個
登記人員從事的業務類別發生變化的，證券公司應當自發生變化之日起5個工作日內為其辦理變更登記。
