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2023年證券從業《證券市場基本法律法規》模擬練習題精選
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下列不屬于變相公開發行股票、公司、企業債券的情形是()。
A. 采用廣告、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網絡、短信等方式向社會公眾非公開進行股權轉讓
B. 公司股東委托他人以公開方式向社會公眾轉讓股票，累計超過200人
C. 向特定對象發行證券累計不超過200人
D. 未經中國證監會核準，向特定對象轉讓股票，轉讓后公司股東累計超過200人
有下列情形之一的，為公開發行證券：
(1)向不特定對象發行證券的;
(2)向特定對象發行證券累計超過200人，但依法實施員工持股計劃的員工人數不計算在內;
(3)法律、行政法規規定的其他發行行為。
分級私募產品應當根據所投資資產的風險程度設定分級比例，權益類產品的分級比例不得超過()。
A. 1：1
B. 2：1
C. 3：1
D. 4：1
分級私募產品應當根據所投資資產的風險程度設定分級比例，權益類產品的分級比例不得超過1：1。
證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人，違反《證券法》第五十三條的規定從事內幕交易的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得;沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的，處以()的罰款。
A. 30萬元以上60萬元以下
B. 3萬元以上60萬元以下
C. 違法所得1倍以上5倍以下
D. 50萬元以上500萬元以下
證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人違反《證券法》第五十三條的規定從事內幕交易的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的，處以50萬元以上500萬元以下的罰款。
證券公司另類子公司應當于每年結束之日起()內，編制并向中國證券業協會報送另類投資業務年度報告。
A. 1個月
B. 2個月
C. 3個月
D. 4個月
證券公司另類子公司應當于每年結束之日起4個月內，編制并向中國證券業協會報送另類投資業務年度報告。
