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2023年證券從業《證券市場基本法律法規》模擬練習題精選
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證券金融公司開展轉融通業務，可以使用的資金和證券包括()。
A. 自有資金和證券
B. 通過證券交易所的業務平臺融入的資金和證券
C. 通過證券金融公司的業務平臺融入的資金
D. 依法籌集的其他資金和證券
證券金融公司開展轉融通業務，可以使用下列資金和證券：
(1)自有資金和證券;
(2)通過證券交易所的業務平臺融入的資金和證券;
(3)通過證券金融公司的業務平臺融入的資金;
(4)依法籌集的其他資金和證券。
證券公司信用風險管理應遵循的原則有()。
A. 全面性原則
B. 內部制衡性原則
C. 全流程風控原則
D. 有效性原則
證券公司信用風險管理應遵循“全面性、內部制衡、全流程風控”的原則組織進行相關業務。
保薦機構應當針對發行人的具體情況確定證券發行上市后持續督導的內容，在持續督導期內督導發行人履行有關上市公司規范運作、信守承諾和信息披露等義務，審閱信息披露文件及向中國證監會、證券交易所提交的其他文件，并承擔的工作有()。
A. 督導發行人有效執行并完善防止控股股東、實際控制人、其他關聯方違規占用發行人資源的制度
B. 督導發行人有效執行并完善防止其董事、監事、高級管理人員利用職務之便損害發行人利益的內控制度
C. 督導發行人有效執行并完善保障關聯交易公允性和合規性的制度，并對關聯交易發表意見
D. 持續關注發行人募集資金的專戶存儲、投資項目的實施等承諾事項
保薦機構應當針對發行人的具體情況，確定證券發行上市后持續督導的內容，在持續督導期內督導發行人履行有關上市公司規范運作、信守承諾和信息、披露等義務，審閱信息披露文件及向中國證監會、證券交易所提交的其他文件，并承擔下列工作：
(1)督導發行人有效執行并完善防止控股股東、實際控制人、其他關聯方違規占用發行人資源的制度;
(2)督導發行人有效執行并完善防止其董事、監事、高級管理人員利用職務之便損害發行人利益的內控制度;
(3)督導發行人有效執行并完善保障關聯交易公允性和合規性的制度，并對關聯交易發表意見;
(4)持續關注發行人募集資金的專戶存儲、投資項目的實施等承諾事項;
(5)持續關注發行人為他人提供擔保等事項，井發表意見;
(6)中國證監會、證券交易所規定及保薦協議約定的其他工作。
