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2023年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》模擬練習(xí)題精選
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證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用的資金和證券包括()。
A. 自有資金和證券
B. 通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金和證券
C. 通過證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金
D. 依法籌集的其他資金和證券
證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用下列資金和證券：
(1)自有資金和證券;
(2)通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金和證券;
(3)通過證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金;
(4)依法籌集的其他資金和證券。
證券公司信用風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)遵循的原則有()。
A. 全面性原則
B. 內(nèi)部制衡性原則
C. 全流程風(fēng)控原則
D. 有效性原則
證券公司信用風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)遵循“全面性、內(nèi)部制衡、全流程風(fēng)控”的原則組織進(jìn)行相關(guān)業(yè)務(wù)。
保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)針對(duì)發(fā)行人的具體情況確定證券發(fā)行上市后持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容，在持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)督導(dǎo)發(fā)行人履行有關(guān)上市公司規(guī)范運(yùn)作、信守承諾和信息披露等義務(wù)，審閱信息披露文件及向中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交的其他文件，并承擔(dān)的工作有()。
A. 督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止控股股東、實(shí)際控制人、其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源的制度
B. 督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員利用職務(wù)之便損害發(fā)行人利益的內(nèi)控制度
C. 督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善保障關(guān)聯(lián)交易公允性和合規(guī)性的制度，并對(duì)關(guān)聯(lián)交易發(fā)表意見
D. 持續(xù)關(guān)注發(fā)行人募集資金的專戶存儲(chǔ)、投資項(xiàng)目的實(shí)施等承諾事項(xiàng)
保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)針對(duì)發(fā)行人的具體情況，確定證券發(fā)行上市后持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容，在持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)督導(dǎo)發(fā)行人履行有關(guān)上市公司規(guī)范運(yùn)作、信守承諾和信息、披露等義務(wù)，審閱信息披露文件及向中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交的其他文件，并承擔(dān)下列工作：
(1)督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止控股股東、實(shí)際控制人、其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源的制度;
(2)督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員利用職務(wù)之便損害發(fā)行人利益的內(nèi)控制度;
(3)督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善保障關(guān)聯(lián)交易公允性和合規(guī)性的制度，并對(duì)關(guān)聯(lián)交易發(fā)表意見;
(4)持續(xù)關(guān)注發(fā)行人募集資金的專戶存儲(chǔ)、投資項(xiàng)目的實(shí)施等承諾事項(xiàng);
(5)持續(xù)關(guān)注發(fā)行人為他人提供擔(dān)保等事項(xiàng)，井發(fā)表意見;
(6)中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所規(guī)定及保薦協(xié)議約定的其他工作。
