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2023年證券從業《證券市場基本法律法規》模擬練習題精選
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根據《刑法》，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的，處()年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處()萬元以上10萬元以下罰金。
A. 3;1
B. 5：5
C. 5;1
D. 3;5
根據《刑法》第一百八十一條的規定，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金。
發行人可以就以下哪個事項聘請具有保薦業務資格的證券公司履行保薦職責?()
A. 首次公開發行股票并上市
B. 上市公司并購重組
C. 重大資產重組
D. 破產清算
發行人申請從事下列發行事項，依法采取承銷方式的，應當聘請具有保薦業務資格的證券公司(即保薦機構)履行保薦職責：
(1)首次公開發行股票;
(2)上市公司發行新股、可轉換公司債券;
(3)公開發行存托憑證;
(4)中國證監會認定的其他情形。
發生影響或者可能影響證券公司經營管理、財務狀況、風險控制指標或者客戶資產安全的重大事件的，證券公司應當立即向國務院證券監督管理機構報送()，說明事件的起因、目前的狀態、可能產生的后果和擬采取的相應措施。
A. 年度報告
B. 半年度報告
C. 月度報告
D. 臨時報告
發生影響或者可能影響證券公司經營管理、財務狀況、風險控制指標或者客戶資產安全的重大事件的，證券公司應當立即向國務院證券監督管理機構報送臨時報告。
