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2023年證券從業《證券市場基本法律法規》模擬練習題精選
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根據《證券投資基金法》，未經批準擅自設立基金管理公司或者未經核準從事公開募集基金管理業務的，由證券監督管理機構予以取締或者責令改正，沒收違法所得，并處()罰款。
A. 30萬元以上60萬元以下
B. 3萬元以上30萬元以下
C. 違法所得1倍以上5倍以下
D. 違法所得1倍以上10倍以下
根據《證券投資基金法》的規定，未經批準擅自設立基金管理公司或者未經核準從事公開募集基金管理業務的，由證券監督管理機構予以取締或者責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以上100萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上30萬元以下罰款。
證券投資顧問業務是證券公司、證券投資咨詢機構接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關產品的投資建議服務，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經濟利益的經營活動。下列關于證券公司證券投資顧問業務內部控制的表述，說法正確的是()。
A. 禁止以任何方式承諾或保證投資收益
B. 與客戶簽訂證券投資顧問協議，并按照公平、合理、自愿的原則，與客戶協商并以書面或口頭的方式約定費用收取安排
C. 證券投資顧問服務費應當以公司賬戶或者個人賬戶收取
D. 業務檔案保存期限自協議開始之日起不得少于5年
B項，與客戶簽訂證券投資顧問協議，并按照公平、合理、自愿的原則，與客戶協商并書面約定費用收取安排。
C項，證券投資顧問服務費應當以公司賬戶收取。
D項，業務檔案保存期限自協議終止之日起不得少于5年。
下列機構中，()負責非金融企業債務融資工具交易的日常監測。
A. 中國人民銀行
B. 中國銀行間市場交易商協會
C. 全國銀行間同業拆借中心
D. 中央國債登記結算有限責任公司
全國銀行間同業拆借中心負責債務融資工具交易的日常監測，每月匯總債務融資工具交易情況向交易商協會報送。
