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2023年證券從業《證券市場基本法律法規》模擬練習題精選
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以下(??)是證券公司與客戶關系的基本原則。
Ⅰ.保守客戶秘密
Ⅱ.履行法定信息披露義務
Ⅲ.完善客戶溝通、投訴處理機制
Ⅳ.不得挪用、侵占客戶資金
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
證券公司對客戶負有誠信義務，不得侵犯客戶的財產權、選擇權、公平交易權、知情權及其他合法權益。證券公司與客戶關系的基本原則：(1)不得挪用、侵占客戶資金;(2)保守客戶秘密;(3)履行法定信息披露義務;(4)完善客戶溝通、投訴處理機制;(5)履行公司財務報告披露義務。
欺詐發行證券罪的犯罪構成，不屬于主觀方面的有(??)。
①行為人必須實施在招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容的行為
②本罪的主體主要是單位
③行為人必須實施了發行證券的行為
④本罪在主觀上只能由故意構成，過失不構成本罪
A. ①②③④
B. ①②③
C. ①②④
D. ①③④
考點：選項①③屬于欺詐發行證券罪的客觀方面。選項②屬于其主體要件。(注意題干問的是主觀方面。主觀方面、主體、客體，客觀方面是不同的概念)。 ①③屬于客觀方面，②屬于主體，因此①②③不屬于主觀方面，B符合題意。
證券公司以及有關單位和個人披露、報送或者提供的資料、信息應當()，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
Ⅰ.真實
Ⅱ.準確
Ⅲ.完整
Ⅳ.全面
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
《證券公司監督管理條例》第六十九條規定，證券公司以及有關單位和個人披露、報送或者提供的資料、信息應當真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
