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2023年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》模擬練習(xí)題精選
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以下(??)是證券公司與客戶關(guān)系的基本原則。
Ⅰ.保守客戶秘密
Ⅱ.履行法定信息披露義務(wù)
Ⅲ.完善客戶溝通、投訴處理機(jī)制
Ⅳ.不得挪用、侵占客戶資金
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
證券公司對(duì)客戶負(fù)有誠(chéng)信義務(wù)，不得侵犯客戶的財(cái)產(chǎn)權(quán)、選擇權(quán)、公平交易權(quán)、知情權(quán)及其他合法權(quán)益。證券公司與客戶關(guān)系的基本原則：(1)不得挪用、侵占客戶資金;(2)保守客戶秘密;(3)履行法定信息披露義務(wù);(4)完善客戶溝通、投訴處理機(jī)制;(5)履行公司財(cái)務(wù)報(bào)告披露義務(wù)。
欺詐發(fā)行證券罪的犯罪構(gòu)成，不屬于主觀方面的有(??)。
①行為人必須實(shí)施在招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容的行為
②本罪的主體主要是單位
③行為人必須實(shí)施了發(fā)行證券的行為
④本罪在主觀上只能由故意構(gòu)成，過(guò)失不構(gòu)成本罪
A. ①②③④
B. ①②③
C. ①②④
D. ①③④
考點(diǎn)：選項(xiàng)①③屬于欺詐發(fā)行證券罪的客觀方面。選項(xiàng)②屬于其主體要件。(注意題干問(wèn)的是主觀方面。主觀方面、主體、客體，客觀方面是不同的概念)。 ①③屬于客觀方面，②屬于主體，因此①②③不屬于主觀方面，B符合題意。
證券公司以及有關(guān)單位和個(gè)人披露、報(bào)送或者提供的資料、信息應(yīng)當(dāng)()，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
Ⅰ.真實(shí)
Ⅱ.準(zhǔn)確
Ⅲ.完整
Ⅳ.全面
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十九條規(guī)定，證券公司以及有關(guān)單位和個(gè)人披露、報(bào)送或者提供的資料、信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
