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2023年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》模擬練習(xí)題精選
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基金募集期間，動用募集的資金的，責(zé)令返還，沒有違法所得或者違法所得不 足50萬元的，并處()罰款。
A. 1萬元以上50萬元以下
B. 1萬元以上10萬元以下
C. 5萬元以上50萬元以下
D. 5萬元以上10萬元以下
考點：基金募集期間，動用募集的資金的，責(zé)令返還，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的，并處5萬元以上50萬元以下罰款。
下列關(guān)于異常交易的說法，錯誤的是()。
A. 證券交易所會員如果發(fā)現(xiàn)投資者出現(xiàn)異常交易行為之一，且可能嚴重影響到證券交易秩序的，應(yīng)當予以提醒，并及時向證券交易所報告
B. 對情節(jié)嚴重的異常交易行為，證券交易所可視情節(jié)嚴重程度，要求相關(guān)投資者提交書面承諾
C. 證券交易所限制證券賬戶交易的措施包括：限制買入指定證券或全部交易品種(但允許賣出)、限制賣出指定證券或全部交易品種(但允許買入)、限制買入和賣出指定證券或全部交易品種
D. 證券交易所釆取限制證券交易的措施后，相關(guān)人有異議的，可以向證券交易所提出復(fù)核申請，復(fù)核期間停止相關(guān)措施的執(zhí)行
考點：本題考査對異常交易行為需釆取的措施。如果相關(guān)人對限制相關(guān)證券賬戶交易措施有異議的，可以向證券交易所提出復(fù)核申請，復(fù)核期間不停止相關(guān)措施的執(zhí)行。
證券公司分類評價每年進行一次，評價期為上一年度()至本年度()。
A. 6月1日;5月30日
B. 5月1日;4月30日
C. 4月1日;4月30日
D. 3月1日;4月30日
考點：本題考查證券公司分類監(jiān)管的評價方法。分類評價每年進行一次,評價期為上一年度5月1日至本年度4月30日。
