考點：該罪的主體是特殊主體，主要包括兩個方面。(1)《證券法》中，證券、期貨交易內幕信息的知情人員包括：①發行人及其董事、監事、高級管理人員;②持有公司5%以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監事、高級管理人員;③發行人控股或者實際控制的公司及其董事、監事、高級管理人員;④由于所任公司職務或者因與公司業務往來可以獲取公司有關內幕信息的人員;⑤上市公司收購人或者重大資產交易方及其控股股東、實際控制人、董事、監事和高級管理人員;⑥因職務、工作可以獲取內幕信息的證券交易場所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員;⑦因職責、工作可以獲取內幕信息的證券監督管理機構工作人員;⑧因法定職責對證券的發行、交易或者對上市公司及其收購、重大資產交易進行管理可以獲取內幕信息的有關主管部門、監管機構的工作人員;⑨國務院證券監督管理機構規定的可以獲取內幕信息的其他人員。(2)非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員。

保薦代表人出現下列情形之一的，中國證監會可以根據情節輕重，在 3個 月 到 3 6 個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦;情節特別嚴重的，采取認定為不適當人選的監管措施：

(1) 盡職調查工作日志缺失或者遺漏、隱瞞重要問題;

(2) 未完成或者未參加輔導工作;

(3) 重大事項未報告、未披露;

(4) 未參加持續督導工作，或者持續督導工作未勤勉盡責;

(5) 因保薦業務或其具體負責保薦工作的發行人在保薦期間內受到證券交易所、中國證券業協會公開譴責;

(6) 唆使、協助或者參與發行人干擾中國證監會及其發行審核委員會、證券交易所及其上市委員會的審核工作;

(7) 偽造或者變造簽字、蓋章;

(8) 嚴重違反誠實守信、勤勉盡責義務的其他情形。

考點：本題考査證券投資咨詢機構應當具備條件。(1)單獨從事證券投資咨詢業務的機構，有5名以上符合證券投資咨詢從業條件的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業務的機構，有10名以上符合證券、期貨投資咨詢從業條件的專職人員;其高級管理人員中，至少有1名符合規定的證券投資咨詢從業條件;(2)有100萬元人民幣以上的注冊資本;(3)有固定的業務場所和與業務相適應的通訊及其他信息傳遞設施;(4)有公司章程;(5)有健全的內部管理制度;(6)具備中國證監會要求的其他條件。符合設立條件的證券投資咨詢機構，由中國證監會頒發業務許可證。證券公司亦可申請業務許可證，從事證券投資咨詢業務。

考點：本題考查境外基礎證券發行人應當符合的條件。選項②應該是最近三年內實際控制人未發生變更，且控股股東和受控股股東、實際控制人支配的股東持有的境外基礎證券發行人股份不存在重大權屬糾紛。