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2023年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》模擬練習(xí)題精選
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經(jīng)營機(jī)構(gòu)的研究部門或者研究子公司接受特定客戶委托，就尚未覆蓋的具體股票提供含有證券估值或投資評(píng)級(jí)的研究成果或者投資分析意見的，自提供之日起()個(gè)月內(nèi)不得就該股票發(fā)布證券研究報(bào)告。
A. 1
B. 3
C. 6
D. 12
考點(diǎn)：經(jīng)營機(jī)構(gòu)的研究部門或者研究子公司接受特定客戶委托，就尚未覆蓋的具體股票提供含有證券估值或投資評(píng)級(jí)的研究成果或者投資分析意見的，自提供之日起6個(gè)月內(nèi)不得就該股票發(fā)布證券研究報(bào)告。
下列關(guān)于證券投資顧問業(yè)務(wù)關(guān)鍵環(huán)節(jié)的要求，正確的有()。
A. 必要時(shí)，證券投資顧問可以憑借自己的專業(yè)知識(shí)代客戶作出投資決策
B. 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)可以在自己業(yè)務(wù)能力范圍內(nèi)向客戶承諾或者保證適當(dāng)?shù)耐顿Y收益
C. 證券投資顧問依據(jù)本公司或者其他證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的證券研究報(bào)告作出投資建議的，不需要向客戶說明證券研究報(bào)告的發(fā)布人、發(fā)布日期
D. 證券投資顧問不得通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體，作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議
考點(diǎn)：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體對(duì)證券投資顧問業(yè)務(wù)進(jìn)行廣告宣傳，應(yīng)當(dāng)遵守《廣告法》和證券信息傳播的有關(guān)規(guī)定，廣告宣傳內(nèi)容不得存在虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性信息以及其他違法違規(guī)情形。證券投資顧問不得通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體，作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議。
中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)證券公司評(píng)價(jià)計(jì)分的高低，將證券公司分為五大類十一個(gè)級(jí)別，()級(jí)是正常經(jīng)營狀態(tài)的最低等級(jí)。
A. A
B. B
C. C
D. D
中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)證券公司評(píng)價(jià)計(jì)分的高低，將證券公司分為 A (AAA、AA、A)、B (BBB、BB、B )、C ( CCC、CC、C)、D、E五大類十一個(gè)級(jí)別 。其中 ，C 級(jí)是正常經(jīng)營狀態(tài)的最低等級(jí)。
