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2022年證券法律法規考前沖刺模擬試題(二十七)

來源:233網校 2022-09-21 09:32:30

下列有關合伙企業清算的說法,正確的有()。

Ⅰ、清算人自被確定之日起10日內通知債權人,并于30日內在報紙上公告

Ⅱ、清算人自被確定之日起10日內通知債權人,并于60日內在報紙上公告

Ⅲ、債權人自接到通知書之日起30日內,未接到通知書的自公告之日起60日內,向清算人申報債權

Ⅳ、債權人自接到通知書之日起30日內,未接到通知書的自公告之日起45日內,向清算人申報債權

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅳ

參考答案:D
參考解析:

本題考查合伙企業清算程序。

清算人自被確定之日起10日內將合伙企業解散事項通知債權人,并于60日內在報紙上公告。債權人應當自接到通知書之日起30日內,未接到通知書的自公告之日起45日內,向清算人申報債權。債權人申報債權,應當說明債權的有關事項,并提供證明材料。清算人應當對債權進行登記。

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根據《證券公司為期貨公司提供投資者適當性服務管理辦法》,證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站,公開下列信息()。

Ⅰ受托從事的介紹業務范圍

Ⅱ客戶開戶和交易流程、出入金流程等

Ⅲ從事介紹業務的管理人員和業務人員的名單和照片

Ⅳ證券公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案:D
參考解析:

證券公司提供中間介紹業務的業務規則之一就是應當在其經營場所顯著位置或者其網站,公開下列信息:

(1)受托從事的介紹業務范圍;

(2)從事介紹業務的管理人員和業務人員的名單和照片;

(3)期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式;

(4)客戶開戶和交易流程、出入金流程;

(5)交易結算結果查詢方式;

(6)中國證監會規定的其他信息。

證券公司各類業務內部控制的主要內容包括()。

Ⅰ、經紀業務內部控制

Ⅱ、融資融券業務內部控制

Ⅲ、投資銀行類業務內部控制

Ⅳ、受托投資管理業務內部控制

Ⅴ證券承銷與保薦業務內部控制

Ⅵ證券投資顧問業務內部控制

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ

D、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

參考答案:C
參考解析:

本題考查證券公司各類業務內部控制的主要內容。證券公司各類業務內部控制的主要內容包括:經紀業務內部控制、自營業務內部控制、投資銀行類業務內部控制、受托投資管理業務內部控制、研究咨詢業務內部控制、證券投資顧問業務內部控制。

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