擅自從事公開募集基金的基金服務業(yè)務的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，并處（）罰款。
A、30萬元以上60萬元以下
B、3萬元以上30萬元以下
C、3萬元以上10萬元以下
D、10萬元以上30萬元以下
本題考查《證券投資基金法》的規(guī)定。《證券投資基金法》第一百三十六條規(guī)定，擅自從事公開募集基金的基金服務業(yè)務的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，并處10萬元以上30萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下罰款。
下列關于欺詐發(fā)行股票、債券罪的犯罪與擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪的犯罪，理解正確的是（）。
A、因為個人缺乏公信力，所以自然人不會成為欺詐發(fā)行股票、債券罪與擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪的主體
B、因公司發(fā)布了虛假招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法，造成市場異常波動，構(gòu)成欺詐發(fā)行股票、債券罪
C、對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責的機構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締
D、經(jīng)國家有關部門批準發(fā)行，向社會不特定對象發(fā)行、以轉(zhuǎn)讓股權(quán)等方式變相發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的，以擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪定罪處罰
選項A，構(gòu)成擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪的犯罪主體既可以是自然人，也可以是單位；構(gòu)成欺詐發(fā)行股票、債券罪的犯罪主體主要是單位，自然人在一定條件下也能成為犯罪主體。選項B，公司必須是制作了虛假的招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法，發(fā)行了股票和公司、企業(yè)債券，且達到一定的嚴重程度，即達到“數(shù)量巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)”。選項D，未經(jīng)國家有關主管部門批準，向社會不特定對象發(fā)行、以轉(zhuǎn)讓股權(quán)等方式變相發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，或者向特定對象發(fā)行、變相發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券累計超過200人的，應當認定為《刑法》第一百七十九條規(guī)定的“擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券”。構(gòu)成犯罪的，以擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪定罪處罰。
金融機構(gòu)開展資產(chǎn)管理業(yè)務，下列不符合要求的規(guī)定是（）。
A、對資產(chǎn)管理產(chǎn)品的資金綜合管理、綜合建賬、綜合核算
B、不得開展或者參與具有滾動發(fā)行的資金池業(yè)務
C、金融機構(gòu)應當合理確定資產(chǎn)管理產(chǎn)品所投資資產(chǎn)的期限，加強對期限錯配的流動性風險管理
D、資產(chǎn)管理產(chǎn)品直接或間接投資于未上市企業(yè)股權(quán)及其收益權(quán)的，應當為封閉式資產(chǎn)管理產(chǎn)品
本題考查金融機構(gòu)開展資產(chǎn)管理業(yè)務的相關規(guī)定。金融機構(gòu)應當做到對每只資產(chǎn)管理產(chǎn)品的資金單獨管理、單獨建賬、單獨核算，不得開展或者參與具有滾動發(fā)行、集合運作、分離定價特征的資金池業(yè)務。
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