2021年證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》鞏固練習(xí)模擬試題及答案
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1、對于首次建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，無論其風(fēng)險(xiǎn)等級高低，證券公司在初次確認(rèn)其風(fēng)險(xiǎn)等級后的( )內(nèi)至少應(yīng)進(jìn)行一次復(fù)核。
A. 1年
B. 2年
C. 3年
D. 4年
參考解析：本題考查開展客戶風(fēng)險(xiǎn)等級劃分的基本要求。
對于已確立過風(fēng)險(xiǎn)等級的客戶，證券公司應(yīng)根據(jù)其風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)置相應(yīng)的重新審核期限，實(shí)現(xiàn)對風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)追蹤。原則上，風(fēng)險(xiǎn)等級最高的客戶的審核期限不得超過半年，低一等級客戶的審核期限不得超出上一級客戶審核期限時(shí)長的兩倍。對于首次建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，無論其風(fēng)險(xiǎn)等級高低，證券公司在初次確定其風(fēng)險(xiǎn)等級后的三年內(nèi)至少應(yīng)進(jìn)行一次復(fù)核。
2、當(dāng)可疑交易明顯涉嫌洗錢、恐怖融資等犯罪活動(dòng)的，證券公司應(yīng)當(dāng)在向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑交易報(bào)告的同時(shí)，以電子形式或書面形式向( )或者其分支機(jī)構(gòu)報(bào)告，并配合反洗錢調(diào)查。
A. 所在地中國證監(jiān)會(huì)
B. 所在地中國人民銀行
C. 注冊地中國證監(jiān)會(huì)
D. 注冊地中國人民銀行
參考解析：本題考查證券公司大額交易和可疑交易報(bào)告制度。當(dāng)可疑交易符合下列情形之一的，證券公司應(yīng)當(dāng)在向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑交易報(bào)告的同時(shí)，以電子形式或書面形式向所在地中國人民銀行或者其分支機(jī)構(gòu)報(bào)告，并配合反洗錢調(diào)查：
(1)明顯涉嫌洗錢、恐怖融資等犯罪活動(dòng)的；
(2)嚴(yán)重危害國家安全或者影響社會(huì)穩(wěn)定的；
(3)其他情節(jié)嚴(yán)重或者情況緊急的情形。
對于既屬于大額交易又屬于可疑交易的交易，證券公司應(yīng)當(dāng)分別提交大額交易報(bào)告和可疑交易報(bào)告。
3、以下屬于證券公司信息技術(shù)數(shù)據(jù)治理的有( )。
Ⅰ、數(shù)據(jù)安全保障措施
Ⅱ、數(shù)據(jù)分類分級
Ⅲ、信息系統(tǒng)權(quán)限管理
Ⅳ、經(jīng)營數(shù)據(jù)和客戶信息保護(hù)
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考解析：數(shù)據(jù)治理包括以下幾項(xiàng)：(1)數(shù)據(jù)安全保障措施；(2)數(shù)據(jù)分類分級；(3)信息系統(tǒng)權(quán)限管理；(4)經(jīng)營數(shù)據(jù)和客戶信息保護(hù)。
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