公交车短裙挺进太深了h女友,国产亚洲精品久久777777,亚洲成色www久久网站夜月,日韩人妻无码精品一区二区三区

您現在的位置:233網校 >證券從業 > 證券市場基本法律法規 > 證券法律法規模擬試題

2021年證券從業《法律法規》鞏固練習模擬試題二十三

來源:233網校 2021-11-23 15:05:31

2021年證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》鞏固練習模擬試題及答案

速記高頻考點/題庫會員免費領】【證券真題下載】【全真模擬試卷

不積跬步無以至千里,233網校學霸君為廣大考生朋友準備了證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》每日一練,每天掌握3道題,每天進步一點點!

1、根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》,以下除()情形外,證券經營機構應通過營業網點向普通投資者進行告知、警示的,應當全過程錄音或錄像;通過互聯網等非現場方式進行的,應完善配套留痕安排,由普通投資者通過符合法律、行政法規要求的電子方式進行確認。

A. 在普通投資者申請轉化專業投資者

B. 向專業投資者銷售高風險產品或服務

C. 經營機構主動調整投資者分類、產品或服務分級、適當性匹配意見

D. 向普通投資者履行信息告知義務

參考答案:B

參考解析:根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》的規定,投資者分為普通投資者與專業投資者。普通投資者在信息告知、風險警示、適當性匹配等方面享有特別保護。對于普通投資者的特別保護應當至少體現在以下方面:

(1)信息告知。經營機構及其從業人員面向普通投資者銷售金融產品、提供投資服務時應當確保所告知的信息真實、準確、完整,并采取通俗易懂的方式向普通投資者進行介紹,幫助普通投資者理解產品或服務的風險等級、投資標的和結構、收益以及風險特征等,以幫助普通投資者選擇適當的金融產品或服務。

(2)風險警示。經營機構及其從業人員在向普通投資者提供服務時應當進行更為充分的風險警示,包括為普通投資者提供風險揭示材料,向普通投資者銷售高風險產品或提供相關服務時履行特別的注意義務,在營業網點向普通投資者進行告知、警示的,應當全過程錄音錄像等。

(3)適當性匹配。經營機構及其從業人員應當針對普通投資者及其選擇的產品或服務提供明確具體的適當性匹配意見,并通過書面或電子方式進行留痕。

2、( )是證券期貨經營機構服務投資者、控制經營風險和保護投資者合法權益的重要操作流程,其核心目的在于“將適當的產品或服務銷售提供給適當的投資者”。

A. 法人集中清算制度

B. 信息隔離墻制度

C. 利益沖突管理機制

D. 投資者適當性制度

參考答案:D

參考解析:本題考查投資者適當性管理制度的含義。

投資者適當性制度是證券期貨經營機構服務投資者、控制經營風險和保護投資者合法權益的重要操作流程,其核心目的在于“將適當的產品或服務銷售提供給適當的投資者”。

3、根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》,下列關于普通投資者享有的特別保護,體現在(  )。

Ⅰ.信息告知

Ⅱ.本金保障

Ⅲ.風險警示

Ⅳ.適當性匹配

A. Ⅰ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案:C

參考解析:普通投資者享有特別保護的規定根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》的規定,投資者分為普通投資者與專業投資者。普通投資者在信息告知、風險警示、適當性匹配等方面享有特別保護。故本題選C選項。

試題不夠刷?233網校證券從業及專項考試題庫,海量試題任你刷!證券考試章節習題/易錯題/真題免費刷(點擊進入)

時間不夠用?想短期拿下證券考試?233網校證券《速成班》40h突擊訓練,穩拿核心考分>>

證券備考資料限時免費領

備戰證券從業及專項考試,及時獲取證券考試資訊、試題等資料,添加證券學霸君微信號【sun233wx】邀您加入證券學習交流微信群,與大家一起備考學習!也可直接掃描下面相應二維碼入群或領取教材講義、題庫會員、干貨筆記等精品資料。

掃碼加入【證券考試】微信群

掃碼領取【證券精品資料】

證券備考推薦:

全國各地證券行業薪資行情,測你能拿多少>>

證券報考新手指南,3分鐘帶你了解整個考試!

下載233網校APP——證券從業——題庫——做題,包括章節練習、每日一練、模擬試卷、歷年真題、易錯題等,可隨時隨地刷題。【下載APP掌上刷題

相關閱讀

添加證券學習群或學霸君

領取資料&加備考群

233網校官方認證

掃碼加學霸君領資料

233網校官方認證

掃碼進群學習

233網校官方認證

掃碼加學霸君領資料

233網校官方認證

掃碼進群學習

拒絕盲目備考,加學習群領資料共同進步!

證券從業書店
互動交流
掃描二維碼直接進入證券從業公眾號

微信掃碼關注公眾號

獲取更多考試資料
主站蜘蛛池模板: 南乐县| 太谷县| 自治县| 长沙市| 洪洞县| 垦利县| 邹平县| 玉龙| 陆川县| 澜沧| 富裕县| 枞阳县| 余江县| 民勤县| 青河县| 喀喇| 西城区| 岳阳县| 老河口市| 张家港市| 鄄城县| 高邑县| 山丹县| 汶上县| 哈尔滨市| 莱州市| 敦煌市| 革吉县| 广州市| 进贤县| 顺平县| 温泉县| 灵川县| 永康市| 蓬溪县| 新安县| 罗源县| 社会| 雷山县| 泰宁县| 海口市|