2021年證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》鞏固練習模擬試題及答案
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1、基金管理公司變更持有5％以上股權的股東必須報經（）批準。
A. 中國人民銀行
B. 中國證券業協會
C. 證券公司董事會
D. 國務院證券監督管理機構
參考解析：根據《證券投資基金法》第十四條及第一百一十九條的規定，基金管理公司變更持有5%以上股權的股東，變更公司的實際控制人，或者變更其他重大事項，應當報經國務院證券監督管理機構批準。
2、基金托管人應當對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，確保基金財產的完整與獨立。基金托管人違反上述規定，未對基金財產實行分別管理或者分賬保管，責令改
正，處( )的罰款。
A. 5萬元以上30萬元以下
B. 5萬元以上50萬元以下
C. 3萬元以上10萬元以下
D. 10萬元以上100萬元以下
參考解析：基金托管人應當對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，確保基金財產的完整與獨立。基金托管人違反上述規定，未對基金財產實行分別管理或者分賬保管，責令改正，處5萬元以上50萬元以下的罰款。
3、下列關于非公開募集基金的做法中，錯誤的有( )。
Ⅰ．向合格投資者之外的單位和個人募集資金
Ⅱ．通過報刊、電臺、電視臺、互聯網等公眾傳播媒體向不特定對象宣傳推介
Ⅲ．采取講座、報告會、分析會等方式向不特定對象宣傳推介
Ⅳ．向合格投資者宣傳推介
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考解析：非公開募集基金，不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金，不得通過報刊、電臺、電視臺、互聯網等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會等方式向不特定對象宣傳推介。
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