證券公司的合規負責人由()負責聘任、解聘。

A.股東大會

B.董事會

C.監事會

D.總經理

證券公司申請融資融券業務資格的，應具有()資格。

A.衍生產品業務

B.資產管理業務

C.證券經紀業務

D.證券分析業務

關于股份有限公司法律特征錯誤的是（）

A.股份有限公司發起人數無上限

B.股東以認購的股份對其公司負責

C.股份有限公司的資本劃分為等額股份

D.股份有限公司可以公開發行股份募集資金

證券公司發行、交易證券時應遵循的原則包括（）。

Ⅰ.自愿

Ⅱ.公開

Ⅲ.客戶利益與公司利益雙贏

Ⅳ.誠實信用

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

下列屬于證券公司融資券交易業務特有風險的有（）。

Ⅰ.市場風險

Ⅱ.投資風險放大

Ⅲ.強制平倉風險

Ⅳ.交易密碼泄露風險

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ