證券公司的合規(guī)負(fù)責(zé)人由()負(fù)責(zé)聘任、解聘。

A.股東大會(huì)

B.董事會(huì)

C.監(jiān)事會(huì)

D.總經(jīng)理

證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)具有()資格。

A.衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)

B.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

D.證券分析業(yè)務(wù)

關(guān)于股份有限公司法律特征錯(cuò)誤的是（）

A.股份有限公司發(fā)起人數(shù)無上限

B.股東以認(rèn)購的股份對其公司負(fù)責(zé)

C.股份有限公司的資本劃分為等額股份

D.股份有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金

證券公司發(fā)行、交易證券時(shí)應(yīng)遵循的原則包括（）。

Ⅰ.自愿

Ⅱ.公開

Ⅲ.客戶利益與公司利益雙贏

Ⅳ.誠實(shí)信用

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

下列屬于證券公司融資券交易業(yè)務(wù)特有風(fēng)險(xiǎn)的有（）。

Ⅰ.市場風(fēng)險(xiǎn)

Ⅱ.投資風(fēng)險(xiǎn)放大

Ⅲ.強(qiáng)制平倉風(fēng)險(xiǎn)

Ⅳ.交易密碼泄露風(fēng)險(xiǎn)

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ