公司章程對(）無約束力。

A.股東

B.董事

C.公司外部法律顧問

D.高級管理人員

證券公司投資銀行業(yè)務專職內部控制人員數量不低于投資銀行人員總量的(）。

A.1/8

B.1/5

C.1/10

D.1/15

下列不屬于證券公司風險管理文化機制的是()。

A.培訓

B.考核

C.監(jiān)督

D.傳達

根據證券公司代銷金融產品管理規(guī)定，下列說法錯誤的有(),

Ⅰ.甲證券公司營業(yè)部員工張某向投資者推薦某股票型基金穩(wěn)賺不賠

Ⅱ.乙證券公司營業(yè)部員工王某與客戶約定，某基金虧損由王某承擔

Ⅲ.丙證券公司營業(yè)部銷售基金贈送大米

Ⅳ.丁證券公司營業(yè)部員工李某銷售戊基金公司基金后，獲得戊基金公司獎勵的購物卡

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

根據《反洗錢法》，下列屬于反洗錢上游犯罪的有()。

Ⅰ.毒品犯罪

Ⅱ.搶劫犯罪

Ⅲ.破壞金融管理秩序犯罪

Ⅳ.貪污賄賂犯罪

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ