2021年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》沖刺模擬練習(xí)題及答案
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1、根據(jù)《證券投資基金法》，會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入( )罰款。
A. 1倍以上10倍以下
B. 5倍以上10倍以下
C. 1倍以上5倍以下
D. 5倍以上20倍以下
2、期貨公司向客戶收取的保證金，屬于（）所有。
A. 期貨交易所
B. 期貨公司
C. 客戶
D. 期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
參考解析：期貨交易應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行保證金制度。期貨交易所向會(huì)員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)與自有資金分開(kāi)，專戶存放。
期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于會(huì)員所有，除用于會(huì)員的交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。
期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉(zhuǎn)的情形外，嚴(yán)禁挪作他用： (1)依據(jù)客戶的要求支付可用資金； (2)為客戶交存保證金，支付手續(xù)費(fèi)、稅款； (3)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。
3、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括( )。
Ⅰ．證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
Ⅱ．業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性
Ⅲ．客戶資料的保密性
Ⅳ．客戶指令的權(quán)威性
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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