2021年證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》沖刺模擬練習題及答案
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1、根據《證券投資基金法》，會計師事務所、律師事務所未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，沒收業務收入，暫停或者撤銷相關業務許可，并處業務收入( )罰款。
A. 1倍以上10倍以下
B. 5倍以上10倍以下
C. 1倍以上5倍以下
D. 5倍以上20倍以下
2、期貨公司向客戶收取的保證金，屬于（）所有。
A. 期貨交易所
B. 期貨公司
C. 客戶
D. 期貨監督管理機構
參考解析：期貨交易應當嚴格執行保證金制度。期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國務院期貨監督管理機構、期貨交易所規定的標準，并應當與自有資金分開，專戶存放。
期貨交易所向會員收取的保證金，屬于會員所有，除用于會員的交易結算外，嚴禁挪作他用。
期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉的情形外，嚴禁挪作他用： (1)依據客戶的要求支付可用資金； (2)為客戶交存保證金，支付手續費、稅款； (3)國務院期貨監督管理機構規定的其他情形。
3、證券經紀業務的特點包括( )。
Ⅰ．證券經紀商的中介性
Ⅱ．業務對象的廣泛性
Ⅲ．客戶資料的保密性
Ⅳ．客戶指令的權威性
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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