2021年證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》沖刺模擬練習題及答案
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1、信息披露義務人未按照《證券法》規定報送有關報告或者履行信息披露義務的，責令改正，給予警告，并處以( )的罰款。
A. 30萬元以上300萬元以下
B. 30萬元以上500萬元以下
C. 50萬元以上500萬元以下
D. 20萬元以上200萬元以下
參考答案：C
參考解析：根據《證券法》第一百九十七條的規定，信息披露義務人未按照《證券法》規定報送有關報告或者履行信息披露義務的，責令改正，給予警告，并處以50萬元以上500萬元以下的罰款。
3、發生異常情況的，交易各方可以按《業務協議》中約定的( )等方式來處理。
Ⅰ提前購回
Ⅱ延期購回
Ⅲ終止購回
Ⅳ交易所認可的其他約定方式
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：C
參考解析：本題考查股票質押回購式證券的異常情況處理。
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