2021年證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》沖刺模擬練習題及答案
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1、客戶先前提交的身份證件或者身份證明文件已過有效期的，客戶沒有在合理期限內更新且沒有提出合理理由的，證券公司應采取的措施錯誤的是( )。
A. 限制為其辦理新業務
B. 限制撤銷制定業務
C. 限制轉托管
D. 自由轉出資金
參考答案：D
參考解析：本題考查持續識別客戶身份的內容，客戶先前提交的身份證件或者身份證明文件已過有效期的，客戶沒有在合理期限內更新且沒有提出合理理由的，證券公司應限制其資金轉出。
2、按照《證券公司風險控制指標計算標準規定》，證券公司自營業務，持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的( )。
A. 20％
B. 30％
C. 50％
D. 100％
參考答案：B
參考解析：本題考查證券自營業務的風險控制指標。持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30％。
3、設立證券登記結算機構，需要具備的條件包括( )。
Ⅰ主要管理人員和從業人員必須具有證券從業資格
Ⅱ具有證券登記、存管和結算服務所必需的場所和設施
Ⅲ自有資金不少于人民幣2億元
Ⅳ國務院證券監督管理機構規定的其他條件
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：本題考查證券登記結算機構的設立條件。設立證券登記結算機構，應當具備下列條件：自有資金不少于人民幣2億元；具有證券登記、存管和結算服務所必需的場所和設施；主要管理人員和從業人員必須具有證券從業資格；國務院證券監督管理機構規定的其他條件。
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